重庆省2015年下半年期货从业资格利率期货及其价格影响因素考试试卷.docVIP

重庆省2015年下半年期货从业资格：利率期货及其价格影响因素考试试卷 重庆省2015年下半年期货从业资格：利率期货及其价格影 响因素考试试卷 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个 最符合题意） 1、 国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或 两种以上期货合约的指令是指_。 双向指令 止损指令 套利指令 市价指令 2、 某投资者以267美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为450美分/ 蒲式耳的看涨期权，当标的物期货合约价格上涨为470美分/蒲式耳时，则 该看涨期权的时间价值为_。 6.375美分/蒲式耳 20美分/蒲式4 0美分/蒲式耳 6.875美分/蒲式耳 3、 林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获 得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手 乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。 林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》关于（）的规 定。 合规执业 专业胜任 竞争准则 不正当竞争 4、 丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某 发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员 小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足， 小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。 次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖 合约，将透支的3000元归还。当円，丁某发现这一事件，即提出索赔。假 设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中，丁某主张没 有接到追加保证金的通知，期货公司主张通知丁某追加保证金，但双方都 拿不出充分的证据证明自己的主张，法官应当（）。 支持丁某的主张 支持期货公司的主张 亲自重新调取证据 根裾现有材料综合判断 5、 法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国 期货业协会（） 暂停从业人员资格6个月至12个月 撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请 撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员 资格申请 公开通报批评 6、 期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳 息归属（）。 1 期货交易所 屮国证监会 期货投资者保障基金 风险准备金 7、 期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为 的行政处罚，由（）决定。 中国工商行政管理总局 中国证监会 中国人民银行 中国期货业协会 8、 大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障 基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造 成了 15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，大地期 货公司应当补偿客户（）。 10万元 14万元 15万元 12万元 9、 期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。 TOC \o 1-5 \h \z 20 15 10 5 10、 下列可以从事期货交易的是（）。 国家机关和事业单位 某集团下属公司 期货交易所的工作人员 中国期货业协会的工作人员 11、 关于开盘价与收盘价，正确的说法是_。 开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生 开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生 都由集合竞价产生 都由连续竞价产生 12、 某一期权标的物市价是95.45点，以此价格买进10张9月份到期 的3个月欧洲美元利率（EUBIBOR）期货合约，6月20日该投机者以95.40 点的价格将手中的合约平仓。在不考虑其他成木因素的情况下，该投机者 的净收益是_。 1250美元 -1250 美元 12500 美元 -12500 美元 13、 维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。 期货交易各方 中国期货业协会 中国证监会 所在期货经营机构 2 14、 王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司 聘用，根据规定，该人应当对期货公（）负责。 董事会 股东大会 监事会 风险管理部门 15、 大豆提高套利的做法是_。 购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约 购买大豆期货合约 卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约 卖出大豆期货合约 16、 《期货从业人员执业行为准则（修订）》没有规定的是（）。 执业纪律 专业胜任能力 职业道德 职业创新能力 17、 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）年。 TOC \o 1-5 \h \z 3 5 10 20 18、 管理和使用的具体办法由（）制定。 国务院期货监督管理机构 国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 国务院期货监督管理机构会同中国人民银行 国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会 19、 期货一部、中国期货保