青海省2015年上半年期货从业资格利率期货及其价格影响因素考试试卷.docVIP

青海省2015年上半年期货从业资格：利率期货及其价格影响因素考试试卷 青海省2015年上半年期货从业资格：利率期货及其价格影 响因素考试试卷 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个 最符合题意） 1、 孙某在期货公司里连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年 之久，张某己经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形 势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开 始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：题， 如果期货公司经审查确定丁作为木公司的副总经理，根据规定，甲的任职 资格还要经过（）的批准。 中国证监会 期货业协会 中国证监会派出机构 期货交易所 2、 汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身 体状况欠佳，于是向期货公司葦事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当 提前（）日向董事会提出。 10 15 30 60 3、 下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。 中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 屮国期货业协会的章程由理事会制定 中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 中国期货业协会理事会成员通过选举产生 4、 丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某 发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员 小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足， 小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。 次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖 合约，将透支的3000元归还。当円，丁某发现这一事件，即提出索赔。假 设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中，丁某主张没 有接到追加保证金的通知，期货公司主张通知丁某追加保证金，但双方都 拿不出充分的证据证明自己的主张，法官应当（）。 支持丁某的主张 支持期货公司的主张 亲自重新调取证据 根裾现有材料综合判断 5、 手续费等费用） 2010 元/吨 2015 元/吨 2020 元/吨 2025 元/吨 6、 期货市场的基本功能之一是_。 1 消灭风险 规避风险 减少风险 套期保值 7、 期货经纪公司在经营过程屮应坚持的首耍原则是（）。 服务周到 技能熟练 诚实信用 小心谨慎 8、 某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之 间的差额称为_。 价差 基差 差价 套价 9、 我国的期货交易必须在（）内进行。 期货交易所 商品交易市场 商品产地 买卖双方约定的场所 10、 我国期货交易所会员必须是（）。 白然人 事业单位 境内企业法人 境外企业法人 11、 下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。 期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可 责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利 国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿 期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货 监督管理机构可以对其进行接管 期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的， 国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员 12、 客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司 提出书面异议。 交易兑成15日 交易完成30 H 收到结算报告的当天 期货经纪合同约定的时间 13、 期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。 屮国期货业协会 本交易所会员大会 本交易所理事会 屮国证监会 14、 在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临 时（）。 理事会 2 董事会 会员大会 职工代表大会 15、 会员制期货交易所要在6月25 F1召开会员大会，则应当在（） 前通知所有会员。 6月15日 6月18日 6月20日 6月22円 16、 中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。 配额 依法征税 许可证 审核 17、 林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程屮，林某为了获 得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手一一 乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。 对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。 训诫 公开谴责 撤销其从业资格 行政处罚 18、 期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申 请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。 变更注册资木 变更公司形式 破产 变更3%以上的股权 19、 某投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为 400美元/盎司的6月份黄金看跌期权，结果最后交割口的价格上涨为450 美元/盎司，则该投资者损失_。 45.5美元/盎司 54.5美元/盎司 50美元/盎司 4