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（五）抽查文件/信息/设备的接受者 　　通常，没必要核对所有的接受者，尤其是分发单上有许多接收者时，一般，如果有５名接收者，则记录其中３名就足以验证已经收到有关文件、信息。 （六）人员的识别 人员的识别可以是姓名、工号、印章等，。 （七）参照的手册／程序文件／作业指导书的版本号和段落号 　　在审核中，审核员应记录实际情况与文件要求的不同之处。审核员在要求受审核方采取纠正措施时，应同时提出作为依据的文件版本号的段落号。 （八）工作环境 　　在现场审核时，审核员应记录工作环境，例如：空调、通风、含尘量、振动、水、电、气、废气、废液、照明、通道、布局、噪声等等，有些情况会直接影响环境。 （九）类似流程图的草稿 在审核过程中，为了理解和解释管理体系，审核员或受审核方可能会经常画些草图，以说明体系如何工作、文件如何发送、不合格品如何处理等等。这些草图往往会帮助审核员思考并得出正确的分析结果，不要随便将他们扔掉，以后可作为参考资料。 审核知识 五、抽样原则 （一）随机抽样 收集证据应采取随机抽样的方法进行，最重要的是使所有抽取的样本具有代表性，能够真实地反映受审核方管理体系的原貌。 （二）抽样数量 经验表明，一般抽取３－１０个样本可以反映受审核方环境管理体系中某一具体过程的情况。 重要的是，如果在所抽的样本中只发现个别样本有问题，则应进一步扩大抽样，以查明是普遍性的问题，还是一个“孤立的”（偶然的）不符合事项。 （三）保证抽样的代表性 保证抽样的样本具有典型代表性非常重要，因此对于涉及关键性问题的样本，对于组织比较薄弱的环节，要抽取足够数量的样本。 一般在所抽取的样本中未发现问题，就应认为该区域／过程符合要求，继续进行下一步的审核。那种在一个区域审核非得要发现某些问题的做法，对受审核方是不公正的，同时也降低了样本的代表性。 审核知识 第六节 审核实施 现场审核不仅是评价组织的体系符合要求的程度，更重要的是要确定组织的体系是否有效运行，能否保证所提供的产品或服务符合要求，即通过到受审核部门的现场收集证据，确定组织的体系的有效性和达到规定的环境目标的能力。 本节所介绍的审核活动主要包括：首次会议；现场审核、不符合项报告、审核组内部会议、末次会议、内审报告与纠正措施跟踪验证等几方面内容。 审核知识 1.首次会议 首次会议由审核组长主持，时间通常控制在半小时左右。参加会议的人员为审核组全体成员、受审核部门管理人员和有关人员。首次会议的程序通常如下： 出席会议人员签到； 人员介绍； 确认审核目的、依据和范围； 明确审核计划； 说明审核的原则和方法； 明确陪同人员； 沟通会议及末次会议的时间安排； 有关说明。 审核知识 2.现场审核 （一）收集证据 1. 审核现场收集客观证据 2. 抽样要公正、有代表性。 （二）现场审核控制 1.目标明确 在收集证据期间，审核员应时刻记住审核目标、范围和计划安排，不要轻易偏离检查表，经常对照检查表来校正审核方向。 2.合作 当两人一小组审核时，应相互配合，避免重复或遗漏审核内容。 3. 灵活性 检查表应该成为审核员的“工具”，而不应成为审核员的“主人”。在审核中，如果发现新的情况，可以偏离检查表甚至审核计划。通常，发现新线索后，首先记录，判断其重要性，对于一般的信息，可以不过问或者交待其他审核员附带调查。对有重要意义的新问题，在征得组长同意后，可以偏离检查表或适度改变审核计划，进行跟踪调查。 （三）分析整理 审核组内部会议 对所收集到客观证据，审核员应进行分析、整理。 小结会:小结会应有审核员、对方陪同人员和受审核部门代表参加，会上由审核组介绍一天的审核进展情况和发现的问题，与对方交流信息，征求对方对审核工作的意见。 审核知识 江西旭昇电子有限公司审核知识培训教材杜祥林 2018-10-31 上海恩可埃认证有限公司 第一节审核的基本概念 1、审核的必要性 审核是管理体系正常运行并保持稳定的有效管理手段，也是推动组织的管理体系持 续改进的基本方法。 2、什么是审核？ “为获得客观证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程” —— 审核证据是指与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述和其他信息。审核证据可以是定性的或定量的。 3、审核的基本原则 审核的客观性、独立性和系统方法 —— 客观性 审核只能使用客观证据，即那些支持事物存在或其真实性的数据，客观证据可通过观察、测量、试验和其他手段获得。 —— 独立性 对于一个公正的，以确定满足审核准则的程度为目的的审核来说，审核组及其审核员应保持独立性，并避免利益冲突。 —— 系统方法 审核是一个系统的、独立的并形成文件的过程。为了