江西省港航建设投资集团有限公司2018年度第一期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

北京市中银（南昌）律师事务所 关于 江西省港航建设投资集团有限公司发行2018 年度第 一期超短期融资券 之 法律意见书 地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1869 号中银律师楼4 楼 邮编：330031 电话：0791 法律意见书 目 录 释义 5 一、关于发行人发行本期超短期融资券的主体资格7 二、关于发行本期超短期融资券的批准和授权 11 三、本次发行的文件及发行有关机构 12 四、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险 15 五、结论性意见 19 法律意见书 致：江西省港航建设投资集团有限公司 根据江西省港航建设投资集团有限公司与北京市中银（南昌）律 师事务所签订的《专项法律服务合同》，本所作为发行人在中国境内 发行2018 年度第一期超短期融资券的特聘专项法律顾问，指派陈建 勇律师、彭丁带律师、戴巍律师、李涛涛律师依据《中华人民共和国 公司法》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》(人 民银行令[2008]第1 号)、《银行间债券市场非金融企业超短期融资 券业务规程（试行）》、《非金融企业债务融资工具注册发行规则》、 《非金融企业债务融资工具公开发行注册工作规程》、《非金融企业 债务融资工具公开发行注册文件表格体系(2017 版)》等有关法律法 规和规范性文件的相关规定,遵循诚实守信、独立客观、勤勉尽责的 原则,按照交易商协会规则指引以及律师行业公认的业务标准、道德 规范和勤勉尽责精神,出具本法律意见书。 根据相关法律、法规规定及发行人的委托,本所对发行人本次申 请发行申报材料的合法合规性进行了核查。发行人已向本所确认其提 供的所有文件原件均是真实的;所有复印件均与其原件相一致:所有 原件或复印件上的签名及盖章均真实有效;对于出具本法律意见书至 关重要而又无法得到独立证据支持的事实,本所向政府有关主管部门 或其他有关机构进行了核查。该等政府有关主管部门或其他有关机构 出具的证明文件或口头陈述亦构成本所出具本法律意见书的基础。 为出具本法律意见书,本所特作如下声明和承诺： (1)本所已依据本法律意见书签署日以前已发生或存在的事实和 我国现行法律、法规和规则指引发表法律意见； 本法律意见书对其签署日后可能发生的法律法规的颁布、修改、 法律意见书 废止或事实的变更,本所并不发表任何意见。 (2)本所律师已严格履行法定职责,遵循勤勉尽责和诚实信用原 则,对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查,保证法律意见 书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 (3)本法律意见书仅就法律问题陈述意见,并不对有关会计、审 计、资产评估等非法律专业事项发表评论。在本法律意见书中涉及会 计、审计、资产评估等内容时,均严格按照有关中介机构出具的报告 和发行人的有关报告引述。本所律师就该等引述除履行法律法规规定 的注意义务外,并不对这些内容的真实性和准确性作出任何明示或默 示的保证,并不作任何商业判断或发表其他方面的意见。 (4)本所同意发行人按照相关政府部门审核要求,在其“江西省港 航建设投资集团有限公司发行2018 年度第一期超短期融资券募集说 明书”中引用本法律意见书的意见及结论,但该引述不应采取任何可 能导致对本所意见的理解出现偏差的方式进行。 (5)本法律意见书仅供发行人申请注册发行本期债券之目的使用, 不得用作任何其他目的。本所同意将法律意见书作为本期注册或备案 必备的法律文件,随同其他材料一同报送