证 券法(投资类企业).pptVIP

证券法 内容概要： 第一章 证券法概述 第二章 证券发行法律制度 第三章 证券上市与交易法律制度 第四章 上市公司收购法律制度 第五章 证券市场主体法律制度 第一章 证券法概述 重点内容： 证券的概念、特征和分类； 证券法的基本原则，证券法的调整对 象、证券法的立法概况。 第一节 证券的特征、分类与功能 一、证券的概念 所谓证券，是指各类记载并代表一定权利的书面凭证的统称。 两种权利： 持有人对构成证券的物质的所有权 持有人依证券上记载的内容而享有或行使的权利 二、 证券的分类 三、证券法上证券的特征 四、证券市场 （一）证券市场概念 证券市场是股票、债券、投资基金单位等有价证券及其衍生产品发行与交易活动场所的总称。它由金融工具、交易场所以及市场参与主体等要素构成，是现代金融市场极其重要的组成部分。证券市场的参与主体，包括证券发行主体、证券投资主体、证券中介机构、证券监管机构和自律组织。 2、证券交易：是持有证券的人在证券市场上出让证券，由其他投资者购买的行为。即已发行的证券在法定场所进行流通转让，因此证券交易市场被成为“二级市场”。 （三）证券市场主体 证券发行者 证券投资者 证券交易所 证券经营机构 证券登记结算机构 证券交易服务机构 --证券投资咨询机构,证券资信评估机构(专业)