深圳证 券交易所创业板上市公司规范运作指引之董事篇20150320.docxVIP

PAGE \* MERGEFORMAT68 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 （2015年修订） 目录 TOC \o 1-3 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc413920917 第一章 总则 PAGEREF _Toc413920917 \h 1 HYPERLINK \l _Toc413920918 第二章 公司治理 PAGEREF _Toc413920918 \h 2 HYPERLINK \l _Toc413920919 第一节 总体要求 PAGEREF _Toc413920919 \h 2 HYPERLINK \l _Toc413920920 第二节 股东大会 PAGEREF _Toc413920920 \h 3 HYPERLINK \l _Toc413920921 第三节 董事会 PAGEREF _Toc413920921 \h 5 HYPERLINK \l _Toc413920922 第三章 董事、监事和高级管理人员管理 PAGEREF _Toc413920922 \h 7 HYPERLINK \l _Toc413920923 第一节 总体要求 PAGEREF _Toc413920923 \h 7 HYPERLINK \l _Toc413920924 第二节 任职管理 PAGEREF _Toc413920924 \h 9 HYPERLINK \l _Toc413920925 第三节 董事行为规范 PAGEREF _Toc413920925 \h 13 HYPERLINK \l _Toc413920926 第七节 高级管理人员行为规范 PAGEREF _Toc413920926 \h 19 HYPERLINK \l _Toc413920927 第八节 股份及其变动管理 PAGEREF _Toc413920927 \h 20 HYPERLINK \l _Toc413920928 第五章 信息披露管理 PAGEREF _Toc413920928 \h 25 HYPERLINK \l _Toc413920929 第一节 公平信息披露 PAGEREF _Toc413920929 \h 25 HYPERLINK \l _Toc413920930 第二节 内幕信息知情人登记管理 PAGEREF _Toc413920930 \h 31 HYPERLINK \l _Toc413920931 第七章 其他重大事件管理 PAGEREF _Toc413920931 \h 35 HYPERLINK \l _Toc413920932 第一节 对外提供财务资助 PAGEREF _Toc413920932 \h 35 HYPERLINK \l _Toc413920933 第二节 会计政策及会计估计变更 PAGEREF _Toc413920933 \h 40 HYPERLINK \l _Toc413920934 第三节 利润分配和资本公积转增股本 PAGEREF _Toc413920934 \h 43 HYPERLINK \l _Toc413920935 第八章 内部控制 PAGEREF _Toc413920935 \h 47 HYPERLINK \l _Toc413920936 第一节 总体要求 PAGEREF _Toc413920936 \h 47 HYPERLINK \l _Toc413920937 第二节 关联交易的内部控制 PAGEREF _Toc413920937 \h 49 HYPERLINK \l _Toc413920938 第三节 对外担保的内部控制 PAGEREF _Toc413920938 \h 51 HYPERLINK \l _Toc413920939 第四节 重大投资的内部控制 PAGEREF _Toc413920939 \h 53 HYPERLINK \l _Toc413920940 第五节 信息披露的内部控制 PAGEREF _Toc413920940 \h 55 HYPERLINK \l _Toc413920941 第六节 对控股子公司的内部控制 PAGEREF _Toc413920941 \h 56 HYPERLINK \l _Toc413920942 第七节 内部审计工作规范 PAGEREF _Toc413920942 \h 58 HYPERLINK \l _Toc413920943 第八节 内部控制的检查和披露 PAGEREF _Toc413920943 \h 60 HYPERLINK \l _Toc413920944 第九章 投资者关系管理 PAGEREF _Toc4