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2015年内蒙古基金从业资格：货币互换的步骤考试题 2015年内蒙古基金从业资格:货币互换的步骤考试题 本卷共分为 2大题 60小题,作答时间为 180分钟,总分 120分, 80分及格。 一、单项选择题 (在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请 将其代码填写在题干后的括号内。 错选、 多选或未选均无分。 本大题共 30小题, 每小题 2分, 60分。 ) 1、证券投资基金的市场营销不包含的活动有 __。 A .产品组合设计 B .售后服务 C .基金投资 D .基金销售 2、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是 __。 A .基金合同 B .基金代销协议 C .基金托管协议 D .基金招募说明书 3、以下证券投资风险中属于非系统性风险的是 ____ A :经济波动风险 B :政策风险 C :购买力风险 D :经营风险 4、股票风险的内涵是指预期收益的 __。 A .确定性 B .永久性 C .不确定性 D .可接受性 5、关于基金投资者教育的意义,下列说法错误的是 __。 A .有助于培育成熟的投资理念 B .有助于增强基金行业的市场化调节机制 C .有助于增强基金投资者的自我保护能力 D .有助于保障基金投资者的高收益回报 6、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系,包括 __。 A .设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位 B .向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则 C .准确记录客户投诉的内容,为保护客户的隐私,投诉电话不得录音 D .评估客户投诉风险,采取适当措施,及时妥善处理客户投诉 7、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映,至少包括 __等层次。 A .高风险等级 B .中风险等级 C .低风险等级 D .零风险等级 8、基金管理人办理开放式基金份额的赎回,应当收取赎回费,但中国证监会另 有规定的除外。赎回费率不得超过基金份额赎回金额的 ____ A :2% B :3% C :4% D :5% 9、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法,不正确的是 __。 A .面向股票及债券市场,面对的客户主要是股票投资人 B .应建立起以服务为中心、客户至上的运营模式 C .相比商业银行,可以为投资者提供个性化的服务 D .应以持续销售为主,保证基金代销业务的持续健康发展 10、下列关于我国证券交易所的说法,不正确的有 __。 A .证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所 B .证券交易所本身不买卖证券 C .证券交易所可以决定证券价格 D .证券交易所是以盈利为目的的法人 11、承购包销和 __等方式。 A .私募发行 B .招标发行 C .私下发行 D .网上发行 12、基金利润主要包括 __。 A .利息收入 B .投资收益 C .公允价值变动损益 D .其他收入 13、基金销售 __要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。 A .合法性 B .公正性 C .公平性 D .适用性 14、商业银行超额储备的持有形式一般不包括 __。 A .股票 B .基金 C .短期国债 D .高等级公司债券 15、 为保证本金安全或实现最低回报, 保本型基金通常会将大部分资金投资于 __。 A .与基金到期日一致的债券 B .股票 C .衍生工具 D .活期存款 16、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指 __。 A .债券持有期限 B .债券发行期限 C .利息转让期限 D .债券有效期限 17、封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的() 。 A . 50% B . 60% C . 80% D . 90% 18、基金销售费用包括基金的 __。 A .申购费 B .认购费 C .赎回费 D .销售服务费 19、下列关于公司产品竞争能力的说法中,正确的是 __。 A .成本优势是决定竞争优势的关键因素 B .在现代经济中,公司新产品的研究与开发能力是决定公司竞争成败的关键因 素 C .在与竞争对手成本相等或成本近似的情况下,具有质量优势的公司往往在该 行业中占据领先地位 D .一般来讲,产品的成本优势可以通过规模经济、专有技术、优惠的原材料、 低廉的劳动力、科学的管理、发达的营销网络等实现 20、下列关于蓝光公司的基本信息中,使它不能成为基金管理公司股东的是 __。 A .公司注册资本为 5亿 B .公司成立 1年以来,治理健全,内部监控制度完善 C .公司无任何违法违规行为,社会信誉良好 D .公司经营业绩较好,资产质量良好 21、基金管理认购费和申购费的收费方式有 __。 A .前端收费方式 B .现金收付 C .后端收费方式 D .账单收付 22、证券发行市场的作用不包括 __。 A .为已经发行的证券提供流通转让的机会 B .为资金