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第四章 企业理论与企业生产理论 第一节 企业理论 第二节 短期生产函数分析 第三节 长期生产函数分析 第四节 规模收益 第一节 企业理论 企业的实质和目标：三种观点 传统的新古典经济学派企业理论 企业是目标是当期利润最大化(Profit Maximization)。从功能上看是投入转化为产出的组织，在技术上可以被理解为一个或一组生产函数。 这一假设对于微观经济学的厂商理论具有重要意义。但又具有明显局限性，受到现代产权理论和管理理论的批评和补充。 企业的实质和目标：三种观点新制度经济学产权学派的企业理论之一 市场与企业是两种不同资源配置和协调机制。市场上交换双方是平等的，决策是分散的，信息由价格来传递；而在企业内部交换双方是上下级关系，决策是集中的，信息通过指令和汇报传递。这两种协调机制在一定程度上是可以相互替代的。 企业替代市场的一个基本原因在于企业可以节省市场机制下的交易成本，但是替代的程度又受到企业本身组织成本的约束。因而，企业产生是节约交易成本的结果，但是这一节约本身又受到组织成本随着规模上升的制约。因而，两种成本之间此消彼长的关系构成决定企业和市场边界的主要因素。 科斯（Ronald Corse）于1937年发表“企业的性质”论文，首倡交易成本的分析方法。 企业的实质和目标：三种观点新制度经济学产权学派的企业理论之二 市场和企业是不同的合约方式。与市场协调实现的市场主体之间合约关系相比，企业是一种或一组特殊的合约. 第一，契约对象内容不同。市场是涉及产品交易（Exchange of products)的契约，而企业则是涉及要素交易(Exchange of factors)的契约。 第二，要素交易契约涉及人力资本(Human capital)，企业是财务资本与人力资本的结合。由于人力资本天然属于个人，具有自有或私有性质，人力资本运用只可“激励”而不宜“压榨”，因而，企业内必须通过有效激励机制对所有个别成员劳动贡献进行计量，监督和管制。 第三，企业和市场两种契约的完备性程度不同。由于是涉及人力资本的交易，必然具有不完备性。 ——公司治理结构（Corporate governance)理论（激励-制衡，委托-代理）的基础。 企业的实质和目标：三种观点管理学派的企业理论之一 对企业当期利润最大化目标假设的批评。 有的强调企业决策目标不限于当期利润，而是未来利润流现值最大化。 企业的实质和目标：三种观点管理学派的企业理论之二 有的理论强调利润以外目标，如公司市值等。 经验研究：美国一项对500家大型企业高级经理抽样调查结果表明，企业有多重目标。分项目标出现比例为： 利润：96.9%； 增长： 86.2%； 成本效率：81.5%； 长期生存：74.5%； 短期生存：55.4%； 管理乐趣：53.8% ——利润是最重要目标，但不是唯一目标。 ——三种理论并非绝对对立，而是互相补充，从不同角度加深对企业的理解。 企业的类型 单人业主制：无限责任 合伙制：无限连带责任 公司制：有限责任公司和股份有限公司 第二节 短期生产函数分析 一、生产函数的含义 企业是从事生产经营活动的经济行为主体，其利润取决于外部的市场和内部的效率。生产理论揭示企业内部效率的因素和规律。 生产是指企业投入一定的生产要素，并经过加工转化产出一定产品的过程。企业就是一个投入产出系统，或加工转化系统。 生产要素：土地（自然资源），劳动，资本（资本品，有形和无形），企业家才能 产品：物质产品，服务，知识。 一、生产函数的含义 经济学里把企业在一定技术条件下生产要素的投入量与产品最大产出量之间的物质数量关系用生产函数(Production function)来表示。 一般形式：Q = f（X1，X2，X3，……Xn） 假定有两种投入品：劳动L和资本K，产出为Q，则生产函数可以表达为： Q = f（K，L） 注意生产函数是在给定技术条件下成立的。因而，生产函数可以更为准确地理解为“在一定技术条件下特定的投入品组合有效使用带来的最大的可能性产出”。随着知识技术不断进步，生产函数会发生变化。 二、生产函数的估计 生产函数的数学形式： 柯布-道格拉斯函数： Q=ALαKβ (A、α、β为三个参数， 0α1， 0β1） 当α+β=1时，α和β分别表示劳动和资本在生产过程中的相对贡献。 数据资料来源： 1、使用历史上要素投入与产品产出之间的时间序列资料估计生产函数； 2、使用同一时间内不同企业要素投入与产品产出之间的横截面资料估计生产函数； 3、通过实验或经验积累要素投入与产品产出之间的数据资料估计生产函数； 数据资料的可靠性和可用性是决定生产函数估计质量的关键 三 、短期与长期的划分 （1）短期生产函数：