吉林省基金从业资格投资者需求模拟试题.docVIP

吉林省基金从业资格：投资者需求模拟试题 IlTr 木卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题， 每小题2分，60分。） 1、 考察基金公司投资和研究能力的要点包括 公司投资和研究人员情况 公司投资和研究架构情况 公司投资和研究的理念、方法及流程情况 公司信息披露情况 2、 下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是 开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当 口基金份额的余额数量计算 基金管理人不得在基金合同约定之外的H期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的， 其基金份额申购、赎冋价格为提出基金份额申购、赎冋申请当天的价格 基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请Z口起3个工作口内，对该 申购、赎回的有效性进行确认 3、 基金账户能够用于_的认购及交易。 股票 基金 国债 权证 4、 目前，对基金信息披露进行监管的部门主要有 屮国证监会 各地方证监局 证券交易所 中国证券业协会 5、 在我国，开放式基金屮，一般不收取认购费的基金类型是_。 股票型基金 债券型基金 C?混合型基金 D.货币市场基金 6、 巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易H基金的净赎 回中请超过基金总份额的—时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份 额。 A： 10% B： 20% C： 30% D： 40% 7、 小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比_ A：更低 B： 一样 C：更高 D：二者回报率没有关系 8、 全球基金业发展的趋势与特点有 美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛 封闭式基金是基金的主流产品 开放式基金是基金的主流产品 基金市场竞争加剧，行业集中趋势突岀 9、 基金管理人委托代销机构办理基金的销售应当签订明确双方的权利和义 务。 书面代销协议 书面委托协议 C?书面交易协定 D.书面合作协议 10、 基金的系统性风险包括_。 政策风险 利率风险 C?通货膨胀风险 D.基金公司的经营风险 11、 基金销售机构内部控制应履行—原则。 健全性 有效性 独立性 审慎性 12、 代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资 料，保存期不少于_年。 10 B?15 C?20 D?25 13、对基金经理投资理念的考察要点有_。 A?基金经理持股集中度情况 基金经理投资哲学 基金经理投资方法论 基金经理投资策略 14、 证券交易所的主要职责有_。 提供交易场所与设施 制定交易规则 监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性 确保交易市场的公开、公平和公正 15、 在风险控制的组织体系中，参与预防和控制各类风险的组织有 风险控制委员会 督察长 监察稽核部门 投资决策委员会 16、 ”马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一只_基金。 封闭式 开放式 C?公司型 D.契约型 17、 _是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动 的确认、记账的过程。 基金份额登记 基金份额存管 C?基金资金交收 D.基金资金清算 18、 股票风险的内涵是指预期收益的_。 确定性 永久性 不确定性 可接受性 19、 为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，基金管理公司应 制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度 建立健全估值决策体系 使用合理、可靠的估值业务系统 加强对业务人员的培训 20、 机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标 排名的排名期间不得少于—个月。 2 B?3 C?4 D?5 21、 债券与股票的相同点包括_。 A?二者都是债权债务关系的凭证 二者的收益率相互影响 二者都是筹措资金的手段 二者都有较高的风险 22、 考察基金经理投资哲学的要点有 基金经理是否追求中长期战略市场 基金经理是否重视公司调研 基金经理是否倾向于集中投资 基金经理是否追求绝对收益 23、 投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于—日 后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。 T+1 B? T+2 C? T+3 D? T+4 24、 下列各项屮，不属于投资收益的有_。 买入返售金融资产收入 B?ETF替代损益 衍生工具收益 股利收益 25、 理论上，转增股本之后，每股价格相应_。 向下调整 向上调整 不变 随市场行情而定 26、 基金销售的—要求从投资人的需要和实际承受能力出发，向投资人销售合适 的产品。 规范性 专业性 C?服务性 D.适用性 27、就一般开放式基金而言，基金管理人应当自受理基金