四川省2017年基金从业资格大宗商品投资概述考试试题.docVIP

IlTr四川省2017年基金从业资格：大宗商品投资概述考试试题 IlTr 木卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题， 每小题2分，60分。） 1、根据《证券投资基金销售人员执业守则》，从事基金销售不得有下列行为 为扩大市场，发动亲朋好友以其木人所在机构的名义销售基金 以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金 销售机构无关 C?个人担保该基金会盈利 D.接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、中购、赎回等交易 2、基金销售机构应_。 不在同一时间代销多只基金 关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性 为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份 在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》 3、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种 —形式。 投资 负债 融资 资产 4、证券的流动性不能通过—实现。 期账现让 到记贴转 期账现让 到记贴转 A.B.C D 5、 基金会计核算是指_的过程。 收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息 准确记录基金资产变化情况 提供财务数据 提供会计报表 6、 证券投资基金_的特征表现为将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理 人进行投资。 集合理财 分散风险 C?专业管理 D.风险共担 7、 某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资木为1.2 亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于_万股。 TOC \o 1-5 \h \z 1800 2000 3000 4000 8、 为统一规范基金认（申）购费用及认（申）购份额的计算方法，更好地保护基金投 资人的合法权益，中国证监会于2007年3月对认（申）购费用及认（申）购份额计算 方法进行了统一规定。根据规定，基金认购费率将统一按—为基础收取。 A：认购金额 B：认购份额 C：认购利息 D：净认购金额 9、 从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人 员从业考试，考试科目为通过者获得基金销售从业许可。 《证券市场基础知识》 《证券投资基金》 C?《证券发行与承销》 D.《证券投资基金销售基础知识》 10、 我国基金信息披露制度体系可分为—等层次。 国家法律 部门规章 规范性文件 自律性规则 11、基金托管协议是明确—与基金托管人在相关事宜中的权利、义务及职责的协 议。 基金管理人 基金份额持有人 基金注册登记机构 基金销售代理人 12、不是证券投资基金与股票、债券的区别的是 A：反映的经济关系不同 B：投资主体不同 C：所筹集资金的投向不同 D：风险水平不同 13、信息管理平台应用系统的支持系统规范中，_应当报中国证监会备案。 A?系统投入使用 系统重大升级 C?年度技术风险评估的报告 D.用户密码修改 14、 ”马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个 开放式基金 封闭式基金 公司型基金 契约型基金 15、 以下儿种金融资产的风险按从低到高的顺序为— A：银行存款、国债、公司债券、股票 B：国债、银行存款、公司债券、股票 C：股票、公司债券、国债、银行存款 D：国债、银行存款、股票、公司债券 16、 我国对投资者从基金分配中获得的—收入，在此类收入对个人未恢复征收所 得税以前，暂不征收所得税。 国债利息 企业债券差价收入 买卖股票差价收入 储蓄存款利息 17、 下列关于基金销售流程的说法，不正确的是_。 基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提 供投资咨询建议、受理基金业务中请和提供售后跟踪服务 基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提 示并要求投资者确认 基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确 性 基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产 状况并调整投资建议 18、 自律性组织包括_。 证券交易所 证券公司 C?证监会 D.证券业协会 19、 下列关于前台业务系统和后台管理系统功能的说法，正确的有_。 前台业务系统应具备为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能 前台业务系统应具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能 C?后台管理系统应具备交易清算、资金处理的功能 D.后台管理系统应具备进行基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式等 交易的功能 20、 股票基金持股集中度是指 前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重 前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重 C?前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重