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内蒙古师范大学硕士学位论文 攻读学位期间发表的学术论文目录25 致 谢26 前 言 前 言 （一）研究意义和目的 辽朝（916年-1125年）是一个以契丹人为主体的多民族政权。其疆域 “东至 1 于海，西至金山，暨于流沙，北至胪朐河，南至白沟，幅员万里”。在其统治区域 内既有从事农业的汉人和渤海人，也有从事游牧业的契丹人和其他众多游牧民族。 为适应对从事农业和游牧两种不同经济类型下人口的管理，辽朝政府采取 “因俗而 治”的统治方针管理统治区的人口，即政权机构上的“双轨制”和司法上的 “蕃汉 2 异 ”。其具体方式是：在行政机构上，“以国制治契丹，以汉制待汉人”。建立 南北两面官二元官制体系。以北面官管理契丹“宫帐、部族、属国之政”；以南面 官掌控汉人 “州县、租赋、军马之事”。在司法上，辽朝统治者在保留了一部分本 民族原有的传统习惯法的同时, 根据其政治经济发展的需要，吸收了部分中原封建 王朝的法律思想，形成一套独具特色的封建法和习惯法并存的二元一体法律体系。 3 法学家杨鸿烈将其称为法律史上的“奇观”。大理寺，是辽朝南面官系统中负责汉 人狱讼事务的司法机构。若详加考证，则对辽朝政权机构史、尤其是南面官发展史 的研究具有重大意义。同时，作为一个由北方游牧民族建立的政权，辽朝政府在职 官制度方面的建设在中国古代北方民族政权官制史上具有承上启下的重大历史意 义。对辽代大理寺的研究，能够使我们更好地掌握古代北方少数民族政权在职官制 度演进上的一般规律。同时也对进一步研究辽代政权机构史乃至整个中国北方少数 民族政治制度史具有很大帮助。 （二）研究动态 在以往的研究中，学界对辽代大理寺的研究成果主要集中在针对司法层面上个 别问题的探讨，而对其机构本身的研究则显得薄弱。尤其是在大理寺的历史沿革和 工作制度问题上，只有一些专著或论文在介绍辽代官制的章节中顺带提及，尚缺乏 全面考证和深入探讨。因此，这两方面内容将作为本文论述的重点。 1 《辽史》卷37，《地理志一》，第438页。 2 《辽史》卷45，《百官志一》，第685页。下两条同。 3 王继忠:《论辽法二元现象及其融合趋势》，载 《安徽大学学报( 哲学社会科学版)》，1997 年 第6期. 1 内蒙古师范大学硕士学位论文 回顾国内外学界对辽代大理寺的研究，未见专门著作。相关研究主要有以下成 果：日本学者岛田正郎发表在 《大陆杂志》上的 《辽朝鞠狱官考》一文中，比较详 尽的介绍了辽代司法系统的官制，并考证了大理寺内部的职官设置。推断出在辽圣 4 宗十二年，辽朝统治者将刑部原有司法职能移交大理寺。唐统天发表在 《辽金史论 集》第四辑上的 《辽代鞠狱研究》是一篇专门论述辽朝司法系统的论文，文中提出 辽代南面官掌有实权的鞠狱机构一直是大理寺，并对岛田正郎关于尚书省刑部是由 枢密院刑房发展而来的观点提出了质疑，进而否定了其关于辽代大理寺于圣宗十二 5 年接管刑部司法职能的结论。何天明著 《辽代政权机构史稿》，《夷离毕院》一章 结尾处对辽代大理寺问题也有涉及，通过从大理寺职官设置和执掌的简略研究，得 出了辽代大理寺的机构和职官设置主要参考唐代大理寺制度、而北宋前期对辽朝这 一机构的影响很小的看法，认为辽代大理寺在职官诠选上已经有了比较规范的程 6 序。武玉环在她的《辽金社会与文化研究》一书中详细解读了辽代汉化的整个过程， 7 对封建化进程中辽朝职官建制的变化也做了相应介绍。张正明的 《契丹史略》是一 本介