18年第二期广东省广业集团有限公司绿色公司债券法律意见书.pdfVIP

目 录 释 义3 一、 发行人本次债券发行的批准和授权7 二、 发行人本次债券发行的主体资格 7 三、 发行人本次债券发行的实质条件 8 四、 发行人的设立及股东 11 五、 发行人的独立性13 六、 发行人的业务及资信状况14 七、 关联交易和同业竞争16 八、 发行人的主要财产16 九、 发行人的重大债权债务27 十、 发行人重大资产变化 29 十一、 发行人的税务30 十二、 发行人的环境保护32 十三、 发行人募集资金的运用32 十四、 债权代理协议、账户监管协议及债券持有人会议规则34 十五、 重大诉讼、仲裁和行政处罚35 十六、 发行人《募集说明书》法律风险的评价36 十七、 本次债券发行的总体结论性意见36 2 释 义 在本法律意见书内，除非另有所指，下列词语具有下述含义： 简称 指 含义 公司/发行人 指 广东省广业集团有限公司 本次债券发行/本次发 2018 年第二期广东省广业集团有限公司绿色公 指 行 司债券 本所/金杜 指 北京市金杜律师事务所 国家发改委 指 指中华人民共和国国家发展和改革委员会 广东省国资委 指 广东省人民政府国有资产监督管理委员会 银河证券/主承销商 指 中国银河证券股份有限公司 大公国际 指 大公国际资信评估有限公司 中准审字[2016]1868 号、中准审字[2016]1867 号 《审计报告》、中准审字[2017]1616 号《审计 《审计报告》 指 报告》、中准审字[2017]1617 号《审计报告》、 致同审字（2018 ）第440ZB7000 号《审计报告》、 致同审字（2018 ）第440ZC7069 号《审计报告》 为本次债券发行制作的《2018 年第二期广东省 《募集说明书》 指 广业集团有限公司绿色公司债券募集说明书》 大公国际出具的大公报D[2018]630 号 《广东省 《信用评级报告》 指 广业集团有限公司2018 年第二期绿色企业债券 信用评级报告》 报告期/近三年 指 2015 年度、2016 年度、2017 年度 《公司章程》 指 《广东省广业集团有限公司章程》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《管理条例》 指 《企业债券管理条例》 《国家发展改革委关于进一步改进和加强企业 《债券管理工作的通 指 债券管理工作的通知》（发改