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供应链合作关系构建过程中的风险防范问题研究摘要 供应链合作关系构建过程中的风险防范问题研究 摘要 供应链合作关系能为相关企业带来竞争优势的同时，他们之间相 互的依赖性也增强了，处于合作关系中的任何成员由于能力不足、出 现意外或者采取了机会主义行为都可能使其他合作伙伴的利益受损。 以往对供应链合作关系的研究多是从正面考虑如何加强这种关 系，使合作伙伴都受益，而对这种关系带来的负面影响并未给予足够 的重视。本文研究的问题正是从合作关系带来的风险考虑，寻求有效 的方法阻止或尽可能减少这种风险给合作伙伴可能带来的损失。这是 本文研究的出发点。 经过对相关研究的梳理，本文认为供应链合作关系指供应链中两 个或两个以上独立实体为了达到特定目标和取得特定利益而结成的 一种关系，这种关系是基于供应链不同企业间的一种关联能力，在一 定时期内表现为共享信息、共担风险、共同获利的契约关系。它是一 种不涉及股权参与的纵向战略联盟，主要表现为供应商与制造商之间 的合作关系。 本文在对供应链风险管理中涉及合作伙伴关系风险部分和合作 伙伴关系研究涉及风险的部分进行分析的基础上，认为供应链合作关 系风险是由特定企业与直接相关的上下游企业建立合作关系引起的 一类风险，也可以认为这种风险就是供应链合作关系的建立可能带来 的负面问题。这类风险所属研究领域是供应链风险和供应链合作伙伴 关系两个研究领域的交叉部分。 然后，本文在国内外对供应链合作关系风险相关研究的基础上， 提出构建供应链合作关系过程中须主要防范的五个风险问题。本文的 主要内容就是围绕着如何解决这五个问题展开的。 第一个问题：随着外包的增加，企业的核心竞争力丧失的可能性 增大。这主要是因为企业对自身核心能力缺乏了解，导致外包决策失 误而造成的风险。对这一风险问题的防范，本文提出了基于核心能力 定性识别的外包决策流程，并交待了整个决策过程需要注意的问题。 定性识别的外包决策流程，并交待了整个决策过程需要注意的问题。 第二个问题：由于对合作伙伴核心能力和风险防范能力缺乏了解 而导致的不能正确选择和评价合作伙伴的可能，可以称之为合作伙伴 的能力风险。出于对合作伙伴能力风险防范的考虑，本文提出了基于 核心能力定量识别和供应风险防范的供应商选择两阶段模型，从对合 作伙伴的核心能力识别和防范供应风险能力两个方面考虑选择供应 商，经过两阶段筛选的供应商应该不会出现上述合作伙伴能力风险。 第三个问题：为了改变传统上供应商过多的弊端，供应链合作关 系往往倾向于使用单一供应商策略，而对一个供应商过分依赖会使得 有意外事件发生时出现供应中断。因此恰当选择供应商数量的问题就 是如何防范意外供应中断的问题。于是本文提出基于供应风险防范的 供应商数量决策模型，模型从供应风险和采购总成本两个方面的权衡 考虑最优供应商数量的决策，通过算例还分析了相关参数对最优供应 商数量决策的影响。 第四个问题：供应链合作关系使得伙伴企业问相互依赖程度增 强，但由于对合作伙伴投机动机的担心，可能引起企业对建立合作关 系所必需的专用性资产投资不足，这就是供应链投资“套牢”风险。 为了解决供应链套牢问题，本文提出了一个基本模型作为分析基础， 将问题限定于特定的假设条件下，并给出完全合约下最优产量和投资 作为标杆。之后，以该模型为基础，分别讨论了解决不同供应链结构 中套牢问题的激励条件。证明在不完全合约条件下，产量能够达到最 优，而且可以获得最优的投资水平。最后通过比较各种不同供应链结 构的签约效率，发现供应商掌握全部讨价还价权力的分散型供应链的 签约成本比集中型供应链签约成本低。 第五个问题：供应链伙伴企业间合作开展项目时，无法观测到对 方的努力水平，因此双方都有可能采取机会主义行为，这将威胁合作 关系的持续性、稳定性，这可以归类子合作伙伴之间的双边道德风险 问题。为了解决合作伙伴之间在关键零部件或服务的成本削减时产生 的双边道德风险问题，本文建立了一个基本模型。在这个模型的基础 上，求解了一个供应商和一个制造商合作时，不同目标下的成本节约 最优分配比例。然后求解了三方合作时，不同目标下的成本节约最优 最优分配比例。然后求解了三方合作时，不同目标下的成本节约最优 分配比例。 本文的主要创新之处有以下几个方面： 第一、提出了一种将核心能力主要特征及其主要构成部分相结合的核 心能力定性识别分析框架；提出了基于该识别框架的外包战略决策模 型，以及使用该模型时应注意的问题。 第二、提出了基于核心能力定量识别和供应风险防范的供应商两阶段 选择模型。 第三、重新分析了一个还是多个供应商的问题，从采购总成本和供应 风险两个方面考虑提出了供应商数量决策模型；通过算例，较为全面 地分析了各个相关因素对供应商数量决策的影响。 第四、分别讨论了单一制造商和零售商构成的两级供