第一讲制度的概述资料.pptVIP

文 峰 副教授 经济学博士 电话 邮箱:wenfeng@swufe.edu.cn 新制度经济学入门 一、NIE的研究对象二、新制度经济学的假设三、新制度经济学与相关范畴的关系 导论 1.科斯的论述 “当代制度经济学应该从人的实际出发来研究人，实际的人在由现实制度所赋予的制约条件中活动。” “经济学家应做的一件主要工作就是研究经济制度。我们每个人都生活在一种经济制度当中。人类自身的福利依赖于整个社会所能提供的产品与劳务，而后者又取决于经济制度的运作效率。制度决定着经济绩效，这正是新制度经济学为经济学家所给出的重要结论。” “用理论来分析制度从而解释制度的运行并使之成为经济模型不可分割的一部分是可能的。” --------科斯 2. 诺思等的论述 诺思： “制度经济学的目标是研究制度演进背景下如何在现实世界中作出决定和这些决定又如何改变世界”。 柯武刚和史漫飞：“制度经济学关心的是分析各种具有协调功能的规则和规则集，以及这些规则和规则集的实施对经济后果的影响。制度经济学还与制度如何在经济环境的变迁中演化有关。简言之，制度经济学研究经济生活与制度之间的双向关系。” 3. 总结 NIE是以经济学方法研究制度的构成、运行、演进及其影响的经济学。 (1) NIE对制度的构成、运行、演进及其影响的研究所使用的是“经济学”方法。 (2) NIE重点研究的是“制度的构成、运行、演进及其影响”。NIE不仅要对所有制度的构成、运行、演进及其影响的共性进行深入的研究，而且十分关注经济生活中对经济绩效至关重要的一些具体制度（如产权、契约、企业、国家等）的构成、运行、演进及其影响。 二、NIE的基本假设 经济学总是离不开一些有关人的行为的基本假设前提。 经济理论的许多重大突破与创建往往是对一些不符合人类行为的前提假设进行拓展与修正取得的。 科斯、诺思、威廉姆斯等正是对新古典经济学中许多前提假设的修正与拓展，才得以创立新制度经济学的。 1．对经济人假设的拓展——人既有利己主义的一面，也有利他主义的一面 斯密以来，经济学家们就把人类行为界定为追求个人利益最大化的利己主义的化身，即人们通常所说的“经济人”。 新古典经济学秉承了斯密传统，把人解释为追求自身利润最大化的经济人。新古典经济学的成本—收益、边际替代以及一般均衡的经济学基本分析方法都以这一前提假设为基础。这一假设为数理逻辑的引入提供了方便。 人的利他主义 诺思：“人类行为比经济学家模型中的个人效用函数所包含的内容更为复杂。有许多情况不仅是一种财富最大化行为，而是利他的和自我施加的约束，它们会根本改变人们实际作出选择的结果。” 许多情况下，人类行为远比传统经济理论中的谋求自身利益最大化的行为假设更为复杂，利他主义动机也常约束着人们的行为。如：义务鲜血而不留名，为了社会、公众的利益而单纯地做出牺牲等等。 人的利他行为 2.从合理利己到机会主义行为及诚信假设的提出 在新制度经济学理论中，人的机会主义行为倾向受到了高度的重视，它被视为经济主体的一个重要的行为特征。 所谓机会主义行为倾向，是指人具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为倾向。 在威廉姆森看来，人们追求私利有程度深浅之分。程度最强烈的，也是交易成本经济学所注重的。他假设，人们在经济活动中总是尽最大能力地保护和增加自己的利益，自私且不惜损人，只要有机会，就会损人利已，这就是机会主义。 斯密只看到人的利己心，市场机制可以巧妙地利用人们的利己心，把人们增加自己利益的行动引导到增加社会福利的方向上来。他没有看到人们利己中损人的方面。在损人利己的情况下，市场机制的“看不见的手”的作用就会受到限制。 机会主义行为 努德海文认为，威廉姆森只强调了人类行为动机中机会主义倾向的一面，而没有看到或者说忽略了人类行为中还有信任的一面。 努德海文提出了一个“分裂内核”模型。在该模型中，假定人类同时具有天生的诚信本能和机会主义倾向。 人的诚信面 努德海文的人性内核模型 威廉姆森的人性内核模型 外围：对机会主义的约束 核心：机会主义 内核：机会主义倾向 外围：交易环境 可信度 两种人性模型 3. 从完全理性到不完全理性的行为