招商局地产控股股份有限公司内部控制制度.pdf

招商局地产控股股份有限公司内部控制制度 第一章 总则 第一条 为有效落实招商局地产控股股份有限公司（以下简称“公司”）各职 能部门专业系统风险管理和流程控制，保障公司经营管理的安全性和财务信息的 可靠性，防范和化解公司日常经营运作中可能出现的各类风险，提高公司经营效 率和盈利水平，根据《加强上市公司内部控制工作指引》、《招商局地产控股股份 有限公司章程》等有关规则，制定本制度。 第二条公司机构职责： （一）董事会：全面负责公司内部控制制度的制定、实施和完善，并定期对 公司内部控制情况进行全面检查和效果评估； （二）总经理：全面落实和推进公司内部控制制度的执行，检查公司各职能 部门制定、实施和完善各自专业系统的风险管理和控制情况； （三）公司各职能部门：具体负责制定、完善和实施本专业系统的风险管理 和控制制度，配合完成对公司各专业系统风险管理和控制情况的检查。 第二章 主要内容 第三条 本制度主要包括以下各专业系统的内部风险管理和内部控制：环 境控制、业务控制、会计系统控制、计算机管理信息系统控制、信息传递控制、 1 内部审计控制等。 第四条 环境控制包括授权管理和人力资源管理： （一）通过授权管理明确股东大会、董事会、监事会、总经理和公司管理层、 公司各职能部门和子公司的具体职责范围；由董事会秘书处和行政部制定相关细 则并负责具体实施和完善。 1、股东大会：《股东大会议事规则》明确股东大会是公司的权力机构。股 东大会行使下列职权： (1)决定公司经营方针和投资计划； (2)选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； (3)选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项； (4)审议批准董事会的报告； (5)审议批准监事会的报告； (6)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； (7)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； (8)对公司增加或者减少注册资本作出决议； (9)对发行公司债券作出决议； (10)对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议； (11)修改公司章程； (12)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议； (13)审议代表公司发行在外有表决权股份总数的百分之五以上的股东的提 2 案； (14)审议法律、法规和公司章程规定应当由股东大会决定的其他事项。 《股东大会议事规则》明确股东大会的职责权限，规范其运作程序。 2、董事会：《董事会议事规则》明确董事会是公司的经营决策中心，对股东 大会负责。董事会行使下列职权： （1）负责召集股东大会，并向大会报告工作； （2）执行股东大会决议； （3）决定公司的经营计划和投资方案； （4）制订公司的年度财务预、决算方案； （5）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （6）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （7）拟定公司重大收购、回购本公司股票或者合并、分立和解散方案； （8）在《深圳市证券交易所股票上市规则》规定的额度范围内批准公司拟 收购、出售资产的事项； （9）在股东大会授权范围内，决定公司的风险投资、资产抵押及其他担保 事项； （10）决定公司内部管理机构的设置； （11）聘任或解聘公司总经理、董事会秘书；根据总经理的提名，聘任或 者解聘公司副总经理、财务负责人等高级管理人员；聘任董事会顾问，并决定其 报酬事项和奖惩事项； 3 （12）制订公司的基本