落实《合规管理办法》，树立合规经营理念”全员宣导测试参考资料.docVIP

认真阅卷，认真看截图，认真找答案，认真看判断选 in 项，都是百八十斤的人了，去年犯的错今年不要再犯。 单选題 K每小願：s.o分】 1.某中支公司员工小邓在某天上午被公安机关依法带走调重幷拘留，作为＜J 邓的同事，此时应该— O A.什么都不用做 ?? B.立即向本级合规管理部门/合规岗位很告 O C.立即向本部门负责人扌告 O D.丈:即向本级合规管理部门或者台规岗位根告时，开同时向本部门负责人抿告 正确答案：【D】 2.以下不属于我司合规簣理原则的是? ? A.公正协调 O B.全员參与 C.依法合规 D.文化引领 正确答秦:【A】 以下关于合规岗位设置错误的是？ O A.省级分公司应在合规管理部门以外的其他各部门设置兼职合规人员 O B.总公司、省级分公司应设置合规管理部门 O C.公司设合规负责人 ? D.分公司以下机构无需设置合规巻理部门或合规岗位 以下哪种说法是错误的？ O A.内控合规手册为各级机构和员工提供统一的岗位行为规范 O B.机构主要负责人对本机构合规经营负第一《任 @ C.内部规童制度和业努规程由条线部门自行发布，无需提交合规管理部门进行合规审核 O D.各职能部门和业务单位是合规风险防范的第一道防线，负首要责任 正确答案：【C】 以下不属于合规考核扣分指标的是? O A.严4违法违规问题 O B.外部査处问题 ? C.内部审计发现缺陷 O D.司法案件 正确答案：【D】 6.合规就是遵守规则，具中规的范很广泛,凡毘企业经营 6.合规就是遵守规则，具中规的范 很广泛,凡毘企业经营SE理活动 中适用的规范性要求都应该i 守，对我司来i井，以下你认为应该遵守的是 久国夯院《农睑保睑条例》 中国太平洋财产保险股份有限公司《非车B佥产品开发与管理办法》 中国保监会《关于设丈保脸私募基金有关事项的適知》 D?行业t办会《保B佥业依法合规自律但议书》 正确答案：【A B C D】 7.营销员小张在发现同事小李在展业过程中可能存在受贿等违规行为?井严 重损喜公司利益，但井无切实证据，需进一步开展调:匚小张应该如何做? 重损喜公司利益，但井无切实证据，需进一步开展调: 匚小张应该如何做? 向A.向本部门负责人举报小李的行为 W B.向本机构负责人举报小李的行为 O C?什么都不做，当做不知遒 D?向本级或上级合规管理部门举报怜的行为 正确答案：【D】 8.下列哪些关于合规的描述是正确的? □ A.合规是要求遵循外部法律法规即可 B ?合规是开展经营管理活动的最基本要求 合规就是使保险公司的经营管理活动与法律、规则、准则相一致 合规在实践中应倡导理念、制度、执行三个层面的合规 正确答案：【BCD】 9?你认为以下哪些行为是不合规的? A.向投保人完整履行明确说明义务 ：＜ B.扩大印章适用范围，恶意篡改、遮挡其他印童代行行政印童职责 H C.通过个人银行卡归集保费 D.严格执行见费出单规定 10.被公司予以内部冋责后,将影响回正确答秦：【 10.被公司予以内部冋责后,将影响 回 正确答秦：【A B C D】 B ?职夯晋升 C ?加薪 ?评优评先 A ?合规即是底线合规贯彻始终合规无小事合规人人有责 A ?合规即是底线 合规贯彻始终 合规无小事 合规人人有责 S 切 0 正确答案：【A B C D】 12.某保险公司直勘人员与修理厂勾结，编造虚假案件骗取公司赔款超过 100余万元，公司将作出哪些处理? A?追究该查勘员的部门负责人.所在机构分管领导.机构负责人管控责任 B将查勘人员移送公安机关 □ C?仅追究查勘人员责任,因其上级管理人员未參与作案,不予追究责任 V D?对查勘人员予以开除 13?合规管理独立性原则”相关表述正确的是 合规部门和人员要遊免可能出现的利益冲突 这个原则主要是针对合规部门和合规人员来讲的 合规独立性主雯表现在“人”的独立和“管理”的独立两方面 专业化的合规管理要求合规部门和人员保持相对的妬脱性 正确答案：【A BC D ] 14.不合规的经营行为可能引发. □ A.无影响 财勢损失 法律责任 声営损失 正确答案：【BCD】 15.某分公司开展内部合规检查，你认为正确的做法是? 日A.按要求及时提供检查资料 V B.按检査人员要求回答问题 □ C.阻碍检查人员逬入办公场所 □ D.隐瞒、虚报问题 16?合规是合规管理部门的事情，业务部门只负责业务管 理。这种说法正确么？ 【错误】 17.将投保人个人信息泄露给他人是禁止行为。 【正 公司每一位员工都应该熟练拿握和遵守合规管理要求，因 此每一位员工都必须接受合规培训,拿握合规知识和要求。这 样做对么？ 【对】 19.合规是企业和员工从事经营管理活动的必然要求,也是公 司实现持续健康发展的基本保障和增强市场竞争力的内在需 要。 【正确】