金融投资公司员工违规违纪行为处理办法.doc

附件 广西金融投资集团有限公司 员工违规违纪行为处理办法(试行) 目 录 第一章 总 则 第一节 适用范围和基本原则 第二节 处理方式及运用规则 第三节 责任认定及处理结果的影响 第二章 违规违纪行为及其适用的处理 第一节 违反担保业务管理的行为及处理 第二节 违反小额贷款业务管理的行为及处理 第三节 违反保险业务管理规定的行为及处理 第四节 违反基金业务管理规定的行为及处理 第五节 违反金融租赁业务管理规定的行为及处理 第六节 违反城建投资管理规定的行为及处理 第七节 违反创投业务管理规定的行为及处理 第八节 违反金融集团其他业务管理规定的行为及处理 第九节 违反财务管理规定的行为及处理 第十节 违反法律风险管理规定的行为及处理 第十一节 违反办公业务综合管理规定的行为及处理 第十二节 违反计算机及信息系统管理规定的行为及处理 第十三节 违反人力资源综合管理规定的行为及处理 第十四节　违反稽核审计管理规定的行为及处理 第十五节 失职、渎职行为及处理 第十六节 违反廉洁从业规定的行为及处理 第十七节　违反纪检监察工作制度规定的行为及处理 第三章 处理的权限 第四章 处理的程序 第一节 调查、审理及决定程序 第二节 不服处理决定的申诉程序 第三节 纪律处分的解除程序 第五章 附 则 第一章 总 则 第一节 适用范围和基本原则 第一条 为严格执行广西金融投资集团有限公司（以下简称金融集团）各项规章制度，加强和规范员工违规违纪行为处理工作，有效防范和控制风险，确保金融集团科学发展，根据《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》等法律法规和《广西金融投资集团有限公司章程》的相关规定，结合金融集团实际，制定本办法。 第二条 金融集团员工违反国家法律、法规、规章和自治区法规、规章，违反金融集团（含直属公司）各项基本制度、管理办法、业务操作规程，违反各项工作纪律和廉洁从业相关规定，不履行或者不正确履行职责的，适用本办法处理。 第三条 本办法所称金融集团员工包括以下人员： （一）与金融集团（含直属公司）签订劳动合同的在职员工； （二）金融集团按照权限管理的控（参）股公司领导班子成员及中层管理人员。 第四条 对违规违纪员工的处理应当坚持以下原则： （一）违规必究、人人平等原则。金融集团全体员工在规章制度和纪律面前人人平等，凡是违反规章制度和纪律的员工，都必须严肃追究责任。 （二）实事求是、过罚相当原则。对违规违纪员工的处理，应当以事实为依据，以国家法律法规和金融集团（含直属公司）规章制度为准绳；处理的方式和轻重幅度，应当与员工违规违纪行为的性质、情节、责任、危害程度相适应。 （三）依法保障员工合法权益原则。尊重并保护员工依法享有的权力，充分听取被调查员工以及工会组织对调查核实情况的意见，不因陈述和申辩而加重处罚，处理的权限和程序合法合规。 （四）教育与惩戒相结合原则。处理违规违纪员工坚持教育与惩戒相结合，以有利于金融集团健康发展、有利于风险管控、有利于员工职业安全为目标，做到以人为本、宽严相济。 第五条　对违规违纪员工的处理工作，应当做到事实清楚、证据确凿、定性准确、适用规章制度准确、处理恰当、程序合法、手续完备。 第六条　金融集团员工因违法违纪被国家执法、执纪机关追究责任的，不得免除依照本办法的有关规定应当受到的处理。 第七条　已办理退休手续的员工，经查实在退休前有违规违纪行为的，不再给予处理，按本办法提出结论性意见后留存备查。 已办理内部退养的员工，经查实在退养前有违规违纪行为的，不再给予纪律处分。但是依照本办法应当给予撤职及以上处分的，由人力资源部门按照有关规定相应降低或者取消其享受的有关待遇。 已调离并解除与金融集团的劳动关系的人员，经查实在金融集团工作期间有违规违纪行为的，在合法追诉期限内，依据金融集团相关制度规定追究经济赔偿责任。涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。 第二节 处理方式及运用规则 第八条 对违规违纪员工处理包括以下方式及种类： （一）经济处罚：减发工资； （二）行政处理：通报批评、诫勉谈话、降职、待岗处理、免职、解除劳动合同； （三）纪律处分：警告、记过、记大过、撤职、留用察看、开除。 以上处理方式可以单独采取，也可以分别采取其中的若干处理种类。 员工违规违纪行为涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。 第九条　员工有违规行为的，可以单独给予减发一定额度预发绩效工资的经济处罚。 对员工一个违规行为实行单一经济处罚的，可以一次性减发受处罚员工当月预发的绩效工资，金额不低于50元，最高不超过3000元；也可以减发2个月以上24个月以下每月预发的绩效工