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调查研究中的非抽样误差 ——抽样框误差和无回答误差研究综述 柯惠新 郑丽 陈洲 南隽 马广斌 北京广播学院 点击数： 184 内容摘要：抽样调查的质量一直是调查研究者和从业人员非常关注的问题。而调查误差是影响调查质量的 主要因素，它包括抽样误差和非抽样误差。国内外对于抽样误差的研究比较成熟，相比较而言，对于非抽 样误差的研究还很不够，所以深入研究非抽样误差具有重大的学术意义和实际价值。本文回顾总结了国内 外非抽样误差的研究情况，指出了研究的不足，提出进一步研究的方向和建议，希望能对致力于调查研究 的专业人士和广大从业人员有所帮助。 关键词：非抽样误差，抽样框误差，无回答误差，计量误差 随着调查应用的日益广泛，它的质量问题越来越受到调查统计的专家、学者和从业人员的重视。学界 和业界普遍认识到调查误差是影响调查质量的最主要因素，并且对此做了很多研究。调查误差主要包括抽 样误差(Sampling Error)和非抽样误差(Nonsampling Error)，抽样误差是由于调查设计时有意识地只研究总体 中的一部分，由部分推断总体，从而产生的误差；非抽样误差包括了除抽样误差以外的其它所有调查误差 （Judith T. Lessler William D. Kalsbeek, 1992 ：6 ）。由于抽样误差是可以事先计算并加以控制的，国内外 对于它的研究已经比较成熟。相对而言，非抽样误差的研究工作还不够充分，主要是因为它十分复杂并且 不易被测量。因此，深入研究非抽样误差具有重大的学术意义和现实意义。 一、非抽样误差的分类、来源及其研究历程 非抽样误差在各种调查中普遍存在，例如抽样调查、重点调查、典型调查和普查等。它可能发生在调 查的从计划、实施和数据处理的每一个环节（吴国培，1993：123－124；金勇进，1996：1；冯士雍，1998： 301 －302 ；柯惠新，2003 ：104－105；胡健颖、孙山泽，2000 ）。具体而言，在研究设计过程中，非抽样误 差主要来源于：问卷设计的缺陷、抽样设计缺陷（主要是抽样框问题）以及数据分析计划的设计不当。在 数据收集过程中，它主要来源于：样本抽取过程中的问题（没有按计划抽样等）、调研工作人员的失误（或 记录失误或有意诱导引起调查数据失实，也包括被访者拒绝或提供虚假的数据）和计量工具或测试方法本 身的缺陷而引起的误差。在数据汇总和处理过程中，它主要来源于：数据审核、编码和录入，某些数据的 换算、数据资料在使用时的误差等（柯惠新，2003 ：105；吴国培，1993：124）。 非抽样误差的概念是由国外学者在 20 世纪初提出的。K. 皮尔逊于 1902 年首次讨论了非抽样误差这个 概念（卢宗辉，1998：143）。然而，大多数的学者（Judith T. Lessler William D. Kalsbeek, 1997 ：4 ；金 勇进，1996：1；杨宝慧，2000 ：4 ）认为，Bowley 是较早提出非抽样误差问题的代表人物。因为他在 1915 年作的关于就业和贫困问题的报告中，首次提到了影响调查质量的四个误差来源，其中包括了非抽样误差 因素。在 1926 年的 ISI 会议上，Bowley 再次强调了控制多种误差来源的必要性。此外，学者们还提到了 Deming ，肯定了他在 1944 年提出的“影响一次调查最终有用性的因素”的分类，认为他的分类虽然不完 全，其各部分也并不互斥，但是这一分类比近 20 年前 Bowley 提出的分类广泛得多，而且很好地阐明了当 试图估计和控制调查误差时应考虑的因素。 但是，在概念提出后的近四十年时间里，国外学者们对非抽样误差问题的研究一直处在探讨和概念宣 传阶段；40 年代以后，才逐渐展开具体的专题性研究。从 80 年代，特别是 90 年代至今，学者们加快了非 抽样误差研究的步伐，并已取得较多的成果，在这一领域，国外学者一直居于领先的水平。国内学者，在 八十年代末九十年代初，把非抽样误差的理论和方法介绍到国内，九十年代中期较多的研究者加入到了研 究和应用的行列，取得了一定的学术成果。 现有研究表明，非抽样误差可以归为三种类型：抽样框误差 （Frame Error ）、无回答误差 （Nonresponse Error ） 和计量误差(Measurement Error) （Judith T