反垄断法公共利益理念研究.pdf

反垄断法公共利益理念研究 ———兼论《中华人民共和国反垄断法(草案)》中的相关条款 李国海 中南大学法学院副教授 关键词: 反垄断法/公共利益/竞争 内容提要: 公共利益理念是反垄断法的核心理念,其核心地位表 现为两方面:一方面公共利益理念是现代反垄断法产生的思想基础, 另一方面公共利益理念又是反垄断法多元价值的整合平台。反垄断法 公共利益理念的内涵主要包括有效竞争、消费者利益及整体经济利益 等。反垄断法公共利益理念通过条文化也即通过反垄断法中的公共利 益条款来体现其功能,具体而言就是:公共利益是判断是否构成限制 竞争行为的重要标准,公共利益是反垄断法适用除外的重要依据,公 共利益影响反垄断法的执行程序。《中华人民共和国反垄断法(草案)》 中的公共利益条款还存在较严重的缺陷,需要从两方面予以完善:一 是在概念的使用上要做到一致化,二是在内涵的把握上要做到合理 化。 一、公共利益理念是反垄断法的核心理念 (一)公共利益理念是现代反垄断法产生的思想基础 1 公共利益理念对于现代反垄断法①的产生具有十分重要的意义, 是现代反垄断法产生的思想基础和前提。 现代反垄断法是在社会经济的变化过程中,作为人类法律制度社 会化转型的集中体现而出现的,其基本制度设计截然不同于传统民法, 在很大程度上是对传统民法中的合同 自由和私人所有权绝对等基本 原则的反转。一方面,反垄断法对私人所有权体现出了前所未有的限 制性。例如,美国历史上曾拆散过很多大的垄断企业;美国法院在1982 年对电信垄断企业 ATT 的判决中,强迫该企业向竞争者开放电信网 络,这实际就是对私人所有权的一种限制。另一方面,反垄断法也对合 同自由原则予以严格限制,无论是禁止限制竞争协议、控制企业合并, 还是禁止滥用市场支配地位,这些法律规定都是直接针对合同自由原 则的。②为什么社会大众容许反垄断法逆反传统民法的基石性原则? 其基本原因是社会的法律观念发生了变化。这些变化的核心内容包括: 正义观念的拓展、社会利益观念的构建、国家职能观念的更新。③在 这三项内容中,社会利益观念的构建尤为重要,因为它是支撑反垄断 法基本制度的观念前提,同时也是反垄断法限制合同自由和私人所有 权的伦理基础。 尽管在诸如庞德等学者的论述中,社会利益是与公共利益和个人 利益并列的一种利益类型,④但在当代的学术词汇中,社会利益已经 被吸收进了公共利益的概念中,因而不复存在社会利益与公共利益的 2 分野。由此我们可以得出结论,在现代反垄断法产生和发展的过程中, 公共利益理念起到了关键的思想支撑作用。 (二)公共利益理念是反垄断法多元价值的整合平台 反垄断法的价值为何?这是一个有很大争议的问题。 在国内法学界,关于反垄断法价值的见解颇为多元。有的学者认 为反垄断法特有的法价值是竞争,竞争是反垄断法各基本价值(效益、 自由、秩序、正义等)的集中体现,竞争的必然内容是有效竞争。⑤而 多数学者注重立足于法学的一般价值范畴来探讨反垄断法的价值。例 如,有的学者认为:“反垄断法……对自由竞争的保护,也是对于竞争 背后所体现的公平、正义、自由、效率这些重要社会价值的肯定”。 ⑥有的学者还认为:“反垄断法的价值取向更侧重于自由和平等同构, 正义、效益在反垄断法中只是自由和平等的合理延伸。”⑦在国外, 有关反垄断法价值的认识也远未达到同一。以美国为例,至少存在两 种对立意味浓厚的观点。一种观点主张经济效率中心论,即反垄断法 的制定与执行都应围绕促进经济效率来进行,除此不应有别的价值; 另一种观点则认为,虽然促进经济效率是反垄断法的重要目标,但并 不是唯一目标。美国反垄断法专家弗克斯( Fox)和苏利文( Sullivan) 就认为,反垄断法在传统上有两个重点:一是政治的,即对大企业和少 数竞争者的不信任,重视市场力量的分散和对弱者机会的保护;二是 社会经济的,即从小商人和消费者的角度着眼的竞争机制。重要的是, 作为一个企业能否有一个公平竞争的机会,作为一个消费者能否有机