上海黄金交易所资金清算介绍.pdf

上海黄金交易所资金清算介绍 上海黄金交易所清算部 1 资金清算原则 集中 净额 直接 2 资金清算（结算）速度 清算速度——T+0 结算速度——T+1 3 资金清算对象 ——交易所只负责对会员的清算和 风险的控制，会员负责对其客户的 清算和风险控制 4 风险的控制 1、每日无负债制度——每日交易结束后，交易所按当日结 算价清算所有合约的盈亏、交易首付款及手续费、延期补 偿费等费用，对应收应付的资金实行净额划转，相应增加 或减少会员的清算准备金。 2、资金不足告知制度——会员当日资金不足（包括余额透 支或低于规定的基础保证金）交易所通过结算单进行告 知。（日结单上显示） 3、平仓制度——会员未在规定的时间内补足资金，清算系 统自动将此信息通知交易系统，及时进行平仓，控制风 险。（随机平仓） 5 资金清算银行 中国工商银行、中国农业银行 中国银行、中国建设银行 深圳发展银行、华夏银行 兴业银行、上海银行、 邮储银行、广发银行 法人账户资金放清算行，对于法人代 理比较方便 6 清算银行开户 • 1、交易所在银行开户，作为和会员划转 资金的专户 • 2、会员开户 （代理法人（代理法人和自 营）和代理个人（代理自营和个人）） • ——会员可选择清算银行在全国任何一 地的分支机构开户 • ——会员可利用同一家银行多账户向交 易所划转资金 7 交易所为会员开设的保证金账户 • 会员保证金账户的作用 • 1、是一个分账户 • 2、是会员可交易的真实头寸 （代理客户 报单） • 3、是交易所为会员计算利息的基础 • 会员为客户开设资金账户 （银行卡账 户，保证金结算户，系统中资金账户， 开户绑定修改） 8 会员资金划拨 • ——会员转入资金 • ——会员转出资金 • 1、会员无需向交易所提出任何书面申请 • 2、会员可通过服务系统直接将资金划入 其指定银行账户 （交易端、网银或者柜 面） • 客户资金的划拨 9 会员资金划转 会员开户（4个） 银 交易所开户 行 清算系统