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强化公司社会责任的法理思考与立法建议(4) 刘俊海 中国人民大学法学院 教授 第八节 职工参与公司机关制度的基本理论 一、概述 党的十五大报告要求，“坚持和完善以职工代表大会为基本形式 的企事业民主管理制度，组织职工参与改革和管理，维护职工合法权 益”。除了职工代表大会制度之外，我国还有一些职工参与公司经营 管理的制度和做法。职工参与公司机关制度就是一种由公司法规定 的、职工利益代表与股东利益代表一道参与公司决策机关、共同介入 公司决策程序、影响公司决策结果的公司民主管理制度。职工参与公 司机关制度适用于各类公司形式，包括有限责任公司、股份有限公司 和其他特殊公司形式，如国有独资公司。不仅纯粹的民营公司要推行 职工参与公司机关制度，就是国有大中型企业也要实行规范的公司制 改革，当然要推行职工参与公司机关制度。职工参与公司机关制度既 是现代经济民主和公司民主的发展趋势之一，也是有我国特色的社会 主义市场经济的应有之义。 在西方市场经济国家，吸收职工参与公司机关是德国、荷兰、瑞 典和挪威等国公司机关制度的一个特色，为美国、英国立法所无。1972 1 年，职工参与公司机关制度被写进欧共体(欧盟前身)《根据欧共体条 约第54·3·7 条款而制定的有关股份有限公司组织结构及其机关的 权力与义务的第5 号公司法指令草案》(以下简称《第 5 号公司法指 令草案》)，并于1983 年予以修改。但由于一些成员国认为这不是达 成欧共体目标的实质性保障措施，致使这一草案迟迟无法获得正式通 过。虽然起草时间晚于该草案的第六号、第七号、第八号公司法指令 草案等已获得正式通过，但第五号公司法指令建议稿至今仍然是“千 呼万唤不出来”。 根据 1973 年国际劳工组织总部第 190 次会议的决定，国际劳工 组织与挪威政府于 1974 年8 月20 日至30 日联合召开了工人参加企 业决策研讨会。1981 年国际劳工组织又在荷兰召开了一次研讨会。 此次研讨会的论文集《工人参加企业决策》堪称职工参与公司机关制 度研究的圣经。由于各国对职工参与公司机关制度的态度相去甚远， 《经济、社会和文化权利国际公约》第8 条虽规定了职工的自由组织、 参加工会权和罢工权，但没有规定职工参与公司机关的权利。 到目前为止，不少国家的公司法规定了职工参与公司机关制度。 我国《公司法》也有此类规定，但尚不完善。有必要在借鉴国外先进 经验的基础上，探讨我国职工参与公司机关制度改革的主要方向与制 度安排。但是，职工参加公司机关制度深深扎根于各国的经济、文化、 社会、法律、与政治背景。因此，每个国家的职工参加公司机关制度 都有自己的特色。究竟选择哪一种参加途径，如何进行相应的制度设 2 计，都不能不考虑我国的国情。思维全球化、行动本土化，也许是一 个明智的选择。为叙述方便，本文仅以股份有限公司(开放型公司) 中的职工参与公司机关制度为中心。但其原理也适用于有限责任公司 (闭锁型公司)。 在股东与职工之间的利益格局中，比在公司雇主与职工之间的利 益格局中更能究明职工参与公司机关制度所涉及的理论问题。一是公 司雇主与雇员只是劳动法的概念，从这个角度去分析问题往往囿于劳 动法部门的局限性。二是“公司雇主”这个概念仍然无法说明拟人化 的、法人化的抽象人格到底代表谁的利益。如果说公司雇主仅仅是拟 人化的股东们的化身，当然可以直接从股东与职工之间的利益格局中 去研究问题;如果说公司雇主不仅仅是股东们的人格化身，也是其他 利害关系人(也应包括职工)的人格化身，那么拿一个作为混合人格的 “公司雇主”概念与作为单一人格的“职工”概念去作对照比较，虽 然是必要的，但无法回避、代替作为单一人格的“股东”概念与作为 单一人格的“职工”概念之间的对照比较。有鉴于此，笔者认为公司 雇主与职工之间、公司利益与职工利益之间的相对关系，无法代替股 东与职工之间、股东利益与职工利益之间的相对关系。因此，倾向于 廓清公司与股东、公司利益与股东利益的界限，并尽可能地使本文的 研究在股东与职工之间、股东利益与职工利益之间的范畴关系中展 开。 二、职工参与公司机关制度的理念