检察机关初查制度规范化之分析-刑侦学专业论文.docxVIP

第五节 引入外部监督机制 …………………………………………………………………… 24 一、强化不立案的复议、复核等申诉制度 …………………………………………………… 24 二、落实人民监督员监督制度 …………………………………………………………… 24 第六节 树立人权保障理念……………………………………………………………… ………24 一、缺乏人权保障理念的表现及原因 ………………………………………………………… 25 二、提高人权保障理念的方法 ………………………………………………………………… 25 第五章 结论 ……………………………………………………………………………………26 上海交通大学法学硕士论文 上海交通大学法学硕士论文 PAGE PAGE 1 引 言 2013 年实施的刑事诉讼法和“两院三部“ 颁布的《关于办理死 刑案件审查判断证据若干问题的规定》、《关于办理刑事案件排除非法 证据若干问题的规定》，必将推动职务犯罪侦查模式从“由供到证” 向“由证到供”的转变。作为将客观存在的职务犯罪事实纳入侦查程 序的初查制度，由于立法上的缺失1，内部运行的不规范及外部监督 的缺位，已越来越不适应当前查办职务犯罪的要求。本文拟从我国当 前反腐败的政策选择及司法实践的需求出发，梳理整个初查制度，分 析职务犯罪初查实践中出现的问题，提出完善初查制度的一些举措， 以期初查制度能够在打击腐败及保障人权两者之间实现平衡。 第一章 初查概述 第一节 初查的概念 一、概念 初查是指检察机关对可能涉及职务犯罪的材料和线索，按照案件 管辖规定进行必要的审查和调查，以判明是否有犯罪事实或犯罪嫌疑 人存在，是否需要立案侦查的司法活动。2 1 《刑事诉讼法》第 110 条规定：人民检察院对于报案、控告、举报和自首材料，应当按照管辖范围，迅 速进行审查，认为有犯罪事实需要追究刑事责任的时候，应当立案。该法条没有明确规定“初查”，但检察 机关认为其中“审查”涵盖了初查这一概念，刑诉法第 110 条即是“初查”的法律依据。 2 刘国清主编《案件线索分析与初查》中国检察出版社. 第 83 页 第二节 初查制度的形成及法律依据 一 、初查制度的形成 在上世纪 80 年代中后期，由于检察机关受理的关于经济犯罪的 线索发生了重大变化。匿名举报、线索不清的举报开始增多，检察机 关需要进行一些调查工作后才能初步确定举报内容的真实性，被举报 人员是否涉嫌职务犯罪问题。同时为了解决立案后的“撤案”问题， 提高案件质量，检察机关开始强调一定要确认犯罪事实存在才能立案 3。所以，在 1986 年最高人民检察院下发的《人民检察院直接受理侦 查的刑事案件办案程序（试行）》规定：“经审查认为控告检举的犯罪 事实不清，需要补充材料才能确定立案或不立案的，人民检察院可以 派人直接调查，或者配合有关部门联合调查”。这是检察机关首次对 立案前的调查从制度上作出规定。1990 年 5 月，最高人民检察院印 发的《关于加强贪污、贿赂案件初查工作的意见》中，开始直接明确 “初查”这一概念，该《意见》规定：“初查工作是对贪污贿赂案件 线索立案前的审查”。1993 年最高人民检察院《关于进一步加强大要 案查处工作的通知》，明确将初查作为人民检察院查处大案要案工作 的一个重要程序和工作阶段。至此，初查制度开始普遍适用于检察机 关管辖的职务犯罪案件的办理中4。 二、初查制度的法律依据 3 刘国清主编《案件线索分析与初查》中国检察出版社 2007 年出版 第 82 页 4、张亮著《反贪初查 100 问》第 2 页 PAGE PAGE 3 刑事诉讼法第 110 条规定：“人民法院、人民检察院或者公安机 关对于报案、控告、举报和自首的材料，应当按照管辖范围，迅速进 行审查，认为有犯罪事实需要追究刑事责任的，应当立案；认为没有 犯罪事实，或者犯罪事实显著轻微，不需要追究刑事责任的时候，不 予立案”。检察机关认为：其中“应当按照管辖范围，迅速进行审查” 就是初查的法律依据。理由是：根据刑事诉讼法的规定：人民法院、 人民检察院、公安机关对于报案、控告、举报和自首的材料等必须进 行审查。但由于三机关管辖的案件性质、特点和处理方式的不同，审 查的要求也不尽相同。人民检察院只有在确认犯罪嫌疑人有犯罪事 实，符合立案条件等情况下才能使案件进入侦查程序。因此人民检察 院需要在立案前对相关材料进行更加慎重、全面的审查，这里的审查 有两层含义：一是对报案、控告等材料的书面审查，主要解决案件性 质问题。即是否构成犯罪，是否属于检察机关管辖；二是对报案、控 告等材料所涉及的事实进行初步的调查，主要解决事实的真伪问题5。 同时，最高人民检察院制定的《人民检察院直接受理侦查案件初查工 作规定（试行）》