BOT若干法律问题探讨.pdf

BOT若干法律问题探讨 陆爽 目录  一、BOT概述  二、BOT的融资问题  三、BOT项目公司的法律性质分析  四、BOT特许协议的性质问题  五、BOT的法律保证问题  六、BOT项目的运作程序  七、BOT项目的经验总结与前景展望  八、案例－BOT模式下融资担保和反担保安排  小资料1、：贵州清镇BOT污水厂  小资料2、贵州掀起“洋水务运动” 一、BOT概述  （一）BOT兴起的时代背景和意义  （二）BOT的概念和基本内涵  （三）BOT的几种演化形式  （四）BOT的法律特征  （五）BOT项目的当事人  （六）BOT的合同安排  （七）BOT模式典型结构框架 （一）BOT兴起的时代背景和意义  BOT是20世纪80年代以后在国际上兴起的一种新的 投资合作方式。由于基础设施服务的不足会阻碍经 济发展，而一些国家和地区亟待发展其基础设施但 又面临资金短缺问题，于是就采用BOT方式促进政 府和国际私营企业合作，以加快基础设施和公用事 业的建设。例如英法海底隧道、香港东区港九海底 隧道等一批耗资巨大的项目。我国近几年来，BOT 成功的例子举不胜举，例如咸阳渭河三桥、京承高 速公路二期、遂渝高速高路和南京过江隧道等一批 BOT项目的建设取得了很大的成功。 基础设施建设是关系到国计民生的事业，但 是由于政府资金财力以及管理的力度有限， 不能顾及到国民建设的各个方面，所以必然 对某些建设心有余而力不足，这就需要民间 项目机构的参与，由此BOT作为一种融资方 式，越来越引起人们的关注。尽管作为资本 市场典型代表的BOT融资方式在中国出现时 间不长(中国的第一个和第二个BOT试点项目 分别为国家计划委员会于1995年批准的广西 来宾电厂二期工程和湖南长沙电厂一期工 程)，但毫无疑问BOT融资方式已经成为中国 经济发展不可或缺的重要支撑。 （二）BOT的概念和基本内涵  BOT，即Build Operate Transfer，是英文 单词建设（Build）、经营（Operate）、移 交（Transfer ）的缩写，是指政府或相关部 门将一个基础设施项目的特许权授予承包 商，承包商在特许期内负责项目设计、融 资、建设和运营，并通过收取使用费或服务 费，回收成本、偿还债务、赚取合理利润， 特许期结束后将项目所有权无偿移交政府或 相关部门。上述概念的基本内涵如下：  1、私营企业基于许可取得通常由政府部门承担的 建设和经营特定基础设施的专营权。所谓基础设施 通常包括港口、机场、铁路、公路、桥梁、隧道、 电力等社会公用设施。社会基础设施直接关系到国 家的经济发展和人民的生活。这些关系到国计民生 的公用设施理应由国家所有和经营。传统的方法一 般是由政府通过税收或国家财政筹资建设并由政府 经营。然而，基础设施建设的基本特点之一是，其 建设周期长，耗资大。80年代以后各国经济的迅速 发展导致对基础设施的需求不断增长，而长期的经 济不景气又使政府不能提供足够的建设资金，一些 国家的政府也不愿意再增添债务负担，于是就采用 BOT方式，促使公共部门与私营企业合作，作为原 由政府筹资建设的一种替代方式。  2、在特许权期限内，该私营企业负责融资建设和经 营管理该基础设施项目，以及偿还贷款，回收投资 和取得利润。根据BOT方式，取得特许权的私营企 业对特定项目有独立的建设权和经营权，它们一般 自己负责项目的设计，自己通过股权投资和项目融 资建设该项目。项目竣工后，在规定的期限内进行 经营，以项目融资经营期内取得的收益（如向用户 收取费用或出售商品）来偿还贷款、回收投资并取 得利润。  3、特许权期限届满时，项目公司须无偿将该基础设 施移交给政府。由于在特许权期限内项目公司已偿 还贷款、回收投资并赚得利润，因此在特许权期限 届满后，该项目应无偿地移交给政府。 （三）BOT的几种演化形