中小企业发行上市重点关注问题.pdf

中小企业发行上市重点关注问题中小企业发行上市重点关注问题 中小企业发行上市重点关注问题中小企业发行上市重点关注问题 主讲人主讲人：张晓斌：张晓斌 主讲人主讲人：：张晓斌张晓斌 招商证券投资银行部董事招商证券投资银行部董事 招商证券投资银行部董事招商证券投资银行部董事 保荐代表人保荐代表人 保荐代表人保荐代表人 经济学博士经济学博士 经济学博士经济学博士 手机手机13922411745 手机手机13922411745 前 言 中小企业是我国国民经济和社会发展中一支重要力量，在 中小企业是我国国民经济和社会发展中一支重要力量，在 促进市场竞争、增加就业机会、方便群众生活、推进技术创新、 促进市场竞争、增加就业机会、方便群众生活、推进技术创新、 推动国民经济发展和保持社会稳定等方面发挥着重要作用。中 推动国民经济发展和保持社会稳定等方面发挥着重要作用。中 小企业申请在深圳中小企业板块市场上市，有利于迅速扩大企 小企业申请在深圳中小企业板块市场上市，有利于迅速扩大企 业的规模，增强企业的实力；有利于建立归属清晰、流转顺畅 业的规模，增强企业的实力；有利于建立归属清晰、流转顺畅 的现代产权制度，增强企业创业和创新的动力；有利于树立品 的现代产权制度，增强企业创业和创新的动力；有利于树立品 牌，提高企业形象。 牌，提高企业形象。 2 提提 纲纲 提提 纲纲 概概 览览 概概 览览 发行上市方案的四大要素发行上市方案的四大要素 发行上市方案的四大要素发行上市方案的四大要素 发行上市的流程介绍发行上市的流程介绍 发行上市的流程介绍发行上市的流程介绍 中介机构的作用中介机构的作用 中介机构的作用中介机构的作用 几个重点问题的探讨几个重点问题的探讨 几个重点问题的探讨几个重点问题的探讨 3 第一部分第一部分 第一部分第一部分 概概 览览 概概 览览 44 中国证券市场是全球最活跃的新兴资本市场之一中国证券市场是全球最活跃的新兴资本市场之一 中国证券市场是全球最活跃的新兴资本市场之一中国证券市场是全球最活跃的新兴资本市场之一 中国证券市场是全球最活跃的新兴资本市场之一 中国证券市场的上市公司数量和融资额增长迅速 中国证券市场已进入全流通时代 5 中小企业公开发行上市的意义中小企业公开发行上市的意义 中小企业公开发行上市的意义中小企业公开发行上市的意义 不好不好 好处好处 不不好好 好好处处 建立直接融资的渠道，筹集企业经营和发 充分的信息披露，使企业无秘密可言 展的资金 持续信息披露和投资者关系管理，增加企 确立