《私募基金管理人登记法律意见书指引》.docxVIP

2016年2月5日，基金业协会发布《私募基金管理人登记法律意见书指引》，指引 要求：私募基金管理人登记应当提交法律意见书。 一、法律意见书内容要求 1、管理人登记需提交法律意见 根据指引，法律意见E应当对下列内容逐项发表法律意见： （一） 巾请机构是否依法在中国境内设立并冇效存续。 （二） 申请机构的工商登记文件所记载的经营范用是否符合国家相关法律法规的规定。 屮请机构的名称和经营范围屮是否含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投 资”、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样；以及私募基金管理人名称小 是否含有“私募”相关字样。 （三） 申请机构是否符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第22条专业化经营原 则，说明屮请机构主营业务是否为私募基金管理业务；屮请机构的匸商经营范I剤或实际经 营业务中，是否兼营可能与私募投资基金业务存在冲突的业务、是否兼营投资管理”的 买方业务存在冲突的业务、是否兼营其他非金融业务。 （四） 申请机构股东的股权结构情况。申请机构是否有直接或间接控股或参股的境外 股东，若有，请说明穿透后具境外股东是否符合现行法律法规的要求和屮国基金业协会的 规定。 （五） 屮请机构是否具有实际控制人；若有，请说明实际控制人的身份或工商注册信 息，以及实际控制人与申请机构的控制关系，并说明实际控制人能够对机构起到的实际支 配作用。 （六） 中请机构是否存在子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20% 以上的其他金业）、分支机构和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、 资产管理机构或相关服务机构）。若有，请说明情况及其子公司、关联方是否已登记为私 募棊金管理人。 （七） 申请机构是否按规定具冇开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、 资木金等企业运营基木设施和条件。 （八） 中请机构是否已制定风险管理和内部控制制度。是否已经根据其拟中请的私募 基金管理业务类型建立了与之相适应的制度，包括（视具体业务类型而定）运营风险控制 制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、 合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募棊金宣传推介、募 集相关规范制度以及（适用于私募证券投资基金业务）的公平交易制度、从业人员买卖证 券申报制度等配套管理制度。 （九）中请机构是否与其他机构签署基金外包服务协议，并说明其外包服务协议情况, 是否存在潜在风险。 （十）屮请机构的高管人员是否具备基金从业资格，高管岗位设置是否符合中国基金 业协会的要求。高管人员包括法定代表人\执行事务合伙人委派代表、总经理、副总经理 （如有）和合规\风控负责人等。 （十一）中请机构是否受到刑爭处蹈、金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措 施；申请机构及其高管人员是否受到行业协会的纪律处分；是否在资本市场诚信数据库屮 存在负面信息；是否被列入失信被执行人名单；是否被列入全国企业信用信息公示系统的 经营异常名录或严重违法企业名录；是否在“信川中国”网站上存在不良信用记录等。 （十二）申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况。 （十三）屮请机构向屮国基金业协会提交的登记申请材料是否真实、准确、完整。 （十四）经办执业律师及律师事务所认为需要说明的英他事项。 2、重人变更需提交法律意见 己登记的私募基金管理人若申请变更控股股东、变更实际控制人、变更法定代衣人\ 执行事务合伙人等重人事项或屮国基金业协会审慎认定的其他重人事项，需向屮国基金业 协会提交《私募基金管理人重人事项变更专项法律意见书》，对私募基金管理人重人事项 变更的相关事项逐项明确发表结论性意见。《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见 书》的要求参见上述《法律意见书》的和关要求。 【附件】 《私募基金管理人登记法律意见书指引》 巾请机构向中国证券投资基金业协会（以卜.简称中国基金业协会）巾请私募基金管理 人登记，应当根据《中华人民共和国律师法》等相关法律法规，聘请中国律师事务所依照 木指引出具《私募基金管理人登记法律意见书》（以下简称《法律意见书》）。屮国基金 业协会将在私募基金管理人登记公示信息中列明出具《法律意见书》的经办执业律师信息 及律师事务所名称。 一、 按照本指引，经办执业律师及律师事务所应当勤勉尽责，根据和关法律法规、 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则（试 行）》及屮国基金业协会的相关规定，在尽职调杳的基础上对木指引规定的内容发表明确 的法律意见，制作工作底稿并留存，独立、客观、公正地岀具《法律意见书》，保证《法 律意见书》不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 二、 《法律意见书》应当由两名执业律师签名，加盖律师事务所印章，并签署日期。 用于私募基金管理人登记