金宏气体员工持股计划.pdf

公告编号：2015-034 证券代码：831450 证券简称：金宏气体 主办券商：招商证券 苏州金宏气体股份有限公司 员工持股计划（草案） 二零一五年六月 1 公告编号：2015-034 声明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和 连带的法律责任。 特别提示 1、本员工持股计划（草案）系依据 《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》等有关法律、行政法规、规章、规范性文 件和《苏州金宏气体股份有限公司公司章程》的规定并参照《关于上 市公司实施员工持股计划试点的指导意见》的规定设立。 2、本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则， 不存在摊派、强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。 3、本员工持股计划以“份”作为认购单位，每份额的认购价格 为人民币1元，本员工持股计划份额合计不超过4800万份，资金总额 不超过4800万元，具体份额和金额根据实际出资缴款金额确定。参加 对象认购本员工持股计划份额的资金来源于参加对象合法薪酬和法 律、行政法规允许的其他方式。 4 、参加本员工持股计划的员工总人数不超过40人，其中公司董 事（不包括独立董事）、监事和高级管理人员认购份额占员工持股计 划总份额的初始比例不超过67.5%，具体参加人数根据员工实际缴款 情况确定。 5、本员工持股计划设立后委托东海瑞京资产管理（上海）有限 2 公告编号：2015-034 公司管理，并由公司代表本员工持股计划全额认购由东海瑞京资产管 理（上海）有限公司设立的东海瑞京-瑞享5号员工持股计划专项资产 管理计划（以下简称“瑞享5号专项资管计划” ）的次级份额。瑞享5号 专项资管计划份额上限为4800万份，资金总额不超过4,800.00万元， 按照不超过3:1的比例设立优先级份额和次级份额，瑞享5号专项资管 计划主要投资于本公司在全国中小企业股份转让系统定向发行的股 票。公司控股股东金向华先生为瑞享5号专项资管计划中优先级份额 的权益实现提供担保。其中优先级份额的权益实现包括：（1）瑞享5 号专项资管计划优先级份额的本金回收；（2 ）瑞享5号专项资管计划 优先级份额按照不超过8.9% 的年基准收益率获得的收益（以支付银行 贷款的利息）。 6、本员工持股计划的股票来源为认购本公司第二届董事会第十 九次会议审议通过的股票发行方案发行的股票。 7、本员工持股计划获得股东大会审批后，将委托东海瑞京资产 管理（上海）有限公司设立瑞享5号专项资管计划。本员工持股计划 的锁定期即为瑞享5号专项资管计划的锁定期，瑞享5号专项资管计划 通过认购本次定向发行股票方式所获得的标的股票的锁定期为12个 月，自金宏气体股票登记至瑞享5号专项资管计划名下时起算。锁定 期满后，以未来3年公司的业绩增长目标作为收益分配考核基准，按 本员工持股计划的设定进行解锁。本员工持股计划的存续期为42个 月。 8、以瑞享5号专项资管计划的规模上限4800万元和公司本次非公 3 公告编号：2015-034 开发行价12元/股进行预测算，公司全部有效的员工持股计划份额所 对应的标的股票总数量不超过公司股本总额的10%。除控股股东金向 华先生以外其他任一持有人所持员工持股计划份额所对应的标的股 票数量不超过公司