三祥新材股份有限公司敏感信息排查管理制度.PDF

三祥新材股份有限公司 敏感信息排查管理制度 第一章 总 则 第一条 为保证三祥新材股份有限公司（以下简称 “公司”）信息披露的及时、 准确、完整，强化媒体信息排查、归集、保密，提高投资者关系管理工作的水平， 保护投资者利益，根据中国证券监督管理委员会福建监管局（以下简称 “福建证监 局”）印发的《关于加强媒体信息排查，落实维稳责任的通知》、《上海证券交易所 股票上市规则》（以下简称 “《股票上市规则》”）、《公司章程》及《信息披露 管理制度》等有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称敏感信息是指在公司生产经营活动中出现、发生或即将发 生会明显影响社会公众投资者投资取向，或会对公司股票及其衍生品种的交易价格 产生较大影响的情形以及网络（包括但不限于：股吧、QQ 群、微信等）、报刊、 电视、电台等媒体对本公司的报道、传闻等。 第二章 敏感信息报告范围 第三条 公司对涉及本公司的重大报道或传闻，如经营业绩、并购重组、签订 或解除重大合同等事项，应做到快速反应，通过内部信息自查，向控股股东、实 际控制人、持有公司 5%以上股份的股东等相关方发出问询函等方式进行核实。在 核实的基础上，公司应及时作出正面回应，主动依法披露相关事项或予以澄清，消 除市场的不良影响，确保全体股东能够公平地知悉公司的重大信息。 公司各部门负责人、公司下属分支机构或子公司的负责人、公司派驻参股公 司的董事、监事和高级管理人员以及相关管理人员等内部信息知情人为内部信息报 告义务人（以下简称 “信息报告义务人”）。公司各部门及子公司应建立信息报告 义务人名单并根据人员岗位变动情况及时对该名单进行调整。公司各部门及子公司 应当及时将信息报告义务人名单报送董事会秘书办公室（证券事务部）。 公司各部门及子公司负责人应当及时组织本部门、本公司信息报告义务人对各 自职责范围内的信息和资料进行排查，主要排查事项如下： 1 （一）按照《股票上市规则》的标准应当披露的交易： 1、购买或者出售资产； 2、对外投资（含委托理财、委托贷款等）及公司内部重大投资行为； 3、提供财务资助； 4、提供担保或者反担保（包括对控股子公司提供担保或者反担保），接受他 人提供的担保或者反担保（包括他人对控股子公司提供担保或者反担保）； 5、租入或者租出资产； 6、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； 7、赠与或者受赠资产； 8、债权、债务重组； 9、签订许可使用协议； 10、转让或者受让研究与开发项目； 11、任何其他对公司生产经营活动具有较大影响的事项； 12、上海证券交易所认定的其他交易。 上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等 与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内。 （二）按照《股票上市规则》的标准应当披露的关联交易： 1、本条第 （一）项规定的交易事项； 2、购买原材料、燃料、动力； 3、销售产品、商品； 4、提供或者接受劳务； 5、委托或者受托销售； 6、与关联人共同投资； 7、其他法律、法规、上海证券交易所规则或者公司相关制度规定的通过约定 2 可能引致资源或者义务转移的事项。 （三）按照《股票上市规则》的标准应当披露的重大事项： 1、重大诉讼和仲裁（指涉诉标的金额超过人民币 1,000 万元或占公司最近一 期净资产10%以上的诉讼或仲裁案件）； 2、变更募集资金投资项目； 3、业绩预告、业绩快报和盈利预测及其更正； 4、利润分配、资本公积金转增股本及增资、减资计划； 5、股票交易异常波动和传闻澄清； 6、回购股份； 7、合并、分立； 8、可转换公司债券涉及的重大事项； 9、权益变动和收购； 10、股权激励； 11、破产； 12、其它重大事项： （1）公司的经营方针和经营