企业创业板上市主要法律问题及解决策略_高娜.pdf

企业创业板上市主要法律问题及解 企业创业板上市主要法律问题及解 决对策 决对策 高娜 高娜 海华永泰律师事务所 海华永泰律师事务所 目录 目录 一多层次资本市场体系的法律架构  重大或有事项问题 一多层次资本市场体系的法律架构  重大或有事项问题  股权问题 二 《首次公开发行股票并在创业板上  股权问题 二 《首次公开发行股票并在创业板上  “五独立” 问题 市管理办法》 （意见稿）主要法  “五独立” 问题 市管理办法》 （意见稿）主要法 律条款解读 律条款解读  公司治理结构问题  公司治理结构问题  创业板的定位问题  董事、监事和高级管理人员问题  创业板的定位问题  董事、监事和高级管理人员问题  重大违法行为问题  持续经营计算问题  重大违法行为问题  持续经营计算问题  募集资金运用问题  主要资产权属问题  募集资金运用问题  主要资产权属问题  招股说明书的签署问题  主营业务问题  招股说明书的签署问题  主营业务问题  实际控制人问题  实际控制人问题  财务指标问题  财务指标问题  持续盈利能力问题  持续盈利能力问题  税收问题  税收问题 2014-3-26 海华永泰律师事务所 2 2014-3-26 海华永泰律师事务所 2 一 多层次资本市场体系的法律架构 一 多层次资本市场体系的法律架构 基本法律 《证券法》《公司法》 基本法律 《证券法》《公司法》 《首次公开发行股票并上市管理办法》 主板 《首次公开发行股票并上市管理办法》 主板 中小板 中小板 《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》 （征求 创业板 《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》 （征求 创业板 意见稿） 意见稿） 三板 三板 《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股 非上市公众公司 《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股 非上市公众公司 份有限公司股份报价转让试点办法》 股票交易市场 份有限