多元资助格局下的科学基金绩效评估案例研究与学术履历分析.PDFVIP

第 卷第 期 ， 32 06 科学学与科学技术管理 Vol．32 No．6 年 月 2011 06 SCIENCE OF SCIENCE AND MANAGEMENT OF S． ＆ T． Jun． 2011 多元资助格局下的科学基金绩效评估： 案例研究与学术履历分析 1 2 3 张凤珠 ，马 亮 ，吴建南 （ 国家自然科学基金委员会 医学科学部，北京 ； 西安交通大学 管理学院，西安 ； 1． 100085 2． 710049 3． 西安交通大学 公共政策与管理学院，西安 710049 ） 摘要：国家科研经费投入的快速增长既为科技创新提供了支持，也对科学基金划分科研成果归属并开展绩效评估提出 了挑战。 探讨了多元资助格局对科学基金绩效评估提出的方法论挑战，认为深入的项目资助案例研究与受资助者的学 术履历分析是破解这一难题的两条重要途径。 阐述了两种方法的特点与用途，并对多元资助格局下的科学基金绩效评 估问题进行了分析，最后提出了改善多元资助格局的对策建议。 关键词：科学基金；绩效评估；多元资助；案例研究；学术履历 中图分类号： 文献标识码： 文章编号： G311 A 1002－0241(2011)06－0005－07 0 引 言 的科技计划（基金）为中国科技创新提供了大量科研 科技创新是经济增长与社会发展的源动力，也是 经费。 虽然这些资助计划都设定了资助目标和范围， 各国竞争力的主要指标，为此各国都对其加大了经费 但仍然导致了不同程度的重复、多头和交叉的资助格 投入。近些年来，中国政府不断加大科技经费支出，为 局。“同一个项目可以从这里拿到钱，也可以从那里拿 科技创新的迅猛发展提供了强有力的支撑。 2007 年 到钱”。 “很多项目经过包装， 就又成了一个新的项 全国研发经费支出3 710．2 亿元，占国内生产总值的 目”。 “有的课题组表面上承担了七八个项目，做的却 1．49％ ；其中，政府支出913．5 亿元，占24．6％ ；研究机 是同一件事，换来的只是几篇浅尝辄止的、‘挂着一大 构执行687．9 亿元，高等院校执行314．7 亿元，分别占 堆致谢单位’的论文”[2] 。 这种科技资助的“一女多嫁” 18．5％和8．5％[1] 。 科研投入规模的增加对于科技创新 现象导致科研经费分配的不公平和极大浪费，并使科 而言实为幸事，但由此也带来了许多问题。 其中一个 研人员奔波于各种经费申请活动中，对科研活动产生 显著问题就是重复投入、多元资助，造成极大的浪费， 了负面影响。 并对科技资助与管理（特别是科技绩效评估）提出了 科技资助的“一女多嫁”直接表现在科技论文的 挑战。 “一文多注（标注）”，即一篇论文常常同时标注两个或 目前，包括科技部（863 计划、973 计划、国家科技 多个资助项目的现象。在论文中对资助单位提供的经 支撑计划等）、国家自然科学基金委员会（以下简称基 费支持表示感谢，日益成为许多科技资助机构的成文 金委，包括面上项目、重点项目等一系列资助工具）、 要求。通常来说