广东粤财信托有限公司2017年年度报告.pdfVIP

广东粤财信托有限公司 2017 年度报告 时间：二〇一八年四月二十日 目录 1.重要提示3 2.公司概况3 2.1 公司简介3 2.2 组织架构4 3.公司治理4 3.1 公司治理结构4 3.1.1 股东4 3.1.2 董事、董事会及下属委员会5 3.1.3 监事、监事会7 3.1.4 高级管理人员7 3.1.5 公司员工8 3.2 公司治理信息8 3.2.1 年度内召开股东会情况8 3.2.2 董事会及其下属委员会履行职责情况9 3.2.3 监事会履行职责情况13 3.2.4 高级管理人员履行职责情况14 4.经营管理15 4.1 经营目标、方针、战略规划15 4.2 所经营业务的主要内容15 4.3 市场分析16 4.3.1 促进本公司业务发展的有利因素16 4.3.2 影响本公司业务发展的不利因素16 4.4 内部控制17 4.4.1 内部控制环境和内部控制文化17 4.4.2 内部控制措施17 4.4.3 信息交流与反馈18 4.4.4 监督评价与纠正18 4.5 风险管理18 4.5.1 风险管理概况18 4.5.2 风险状况18 信用风险状况18 市场风险状况18 操作风险状况19 其他风险状况19 4.5.3 风险管理19 信用风险19 市场风险19 操作风险19 其他风险20 .1 法律合规风险20 1 .2 流动性风险20 .3 声誉风险20 .4 信息科技风险20 净资本及风险资本情况21 5.报告期末及上一年度末的比较式会计报表21 5.1 自营资产21 5.1.1 会计师事务所审计意见全文（标准无保留审计意见）21 5.1.2 资产负债表23 5.1.3 利润表24 5.1.4 所有者权益变动表26 5.2 信托资产28 5.2.1 信托项目资产负债汇总表28 5.2.2 信托项目利润及利润分配汇总表29 6.会计报表附注29 6.1 会计报表编制基准是否符合会计核算基本前提的说明29 6.2 重要会计政策和会计估计说明30 6.3 或有事项说明39 6.4 重要资产转让及其出售的说明39 6.5 会计报表中重要项目的明细资料39 6.6 关联方关系及其交易的披露44 6.7 会计制度的披露46 7.财务情况说明书46 8.特别事项揭示47 8.1 前两名股东报告期内变动情况及原因47 8.2 董事、监事及高级管理人员变动情况及原因47 8.3 公司的重大诉讼事项47 8.4 公司及其董事、监事和高级管理人员受到处罚的情况47 8.5 银监会及派出机构检查后公司的整改情况47 8.6 本年度重大事项临时报告情况48 8.7 银监会及其省级派出机构认定的其他有必要让客户及相关利益人了解的重要信息48 8.8 公司履行社会责任情况48 9.公司监事会意见49 2 1.重要提示 1.1 本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 1.2 公司独立董事对本报告所披露内容进行了认真审查，保证本报告内 容的真实性、准确性和完整性。 1.3 致同会计师事务所（特殊普通合伙）广州分所对本公司年度财务报 告进行了审计，出具了标准无保留意见的审计报告。 1.4 公司负责人、主管会计工作负责人及会计部门负责人保证年度报告 中财务报告的真实、完整。 2.公司概况 2.1 公司简介 广东粤财信托有限公司成立于 1984 年，是经中国银监会批准设立的非银行 金融机构，是国内首批设立的信托公司，目前为广东省唯一省属国有信托机构。 公司注册资本人民币 38 亿元，其中：广东粤财投资控股有限公司出资 372,931.59 万元，出资比例 98.14% ；广东省科技创业投资有限公司出资 7,068.41 万元，出资比例1.86%。 公司一直坚持 “诚信为本、稳健经营、专业进