兰州佛慈制药股份有限公司关联交易管理办法.PDFVIP

兰州佛慈制药股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范兰州佛慈制药股份有限公司（以下简称 “公司”）的关联 交易，保证公司与关联方所发生关联交易的合法性、公允性、合理性，充分保障 股东、特别是中小股东和公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称 “公司法”）《中华人民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）《深圳证券交易所中 小企业板上市公司规范运作指引》《兰州佛慈制药股份有限公司章程》（以下简称 “《公司章程》”）等法律、法规、规范性文件以及本公司章程的有关规定，结合 公司的实际情况，特制定本办法。 第二条 公司关联交易应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的 原则，不得损害公司和股东的利益。 第三条 本办法适用于公司及所属子公司。 第二章 关联交易和关联人 第四条 公司关联交易是指公司及其控股子公司与关联人之间发生的转移资 源或义务的事项，包括但不限于下列事项： （一）购买或出售资产； （二）对外投资（含委托理财、委托贷款等）； （三）提供财务资助； （四）提供担保； （五）租入或租出资产； （六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； （七）赠与或受赠资产； （八）债权或债务重组； （九）研究与开发项目的转移； （十）签订许可协议； 1 （十一）购买原材料、燃料、动力； （十二）销售产品、商品； （十三）提供或接受劳务； （十四）委托或受托销售； （十五）与关联方共同投资； （十六）其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。 第五条 本办法所指的关联人包括关联法人和关联自然人。 第六条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及公司控股子公司以外的法 人或其他组织； （三）由办法第七条所列示的公司关联自然人直接或间接控制的、或担任董 事、高级管理人员的，除公司及控股子公司以外的法人或其他组织； （四）持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； （五）中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定 的 其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人或其他 组织。 第七条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： （一）直接或间接持有公司5%以上股份的自然人； （二）公司董事、监事及高级管理人员； （三）本办法第六条第（一）项所列法人的董事、监事及高级管理人员； （四）本条（一）、（二）项所述人士关系密切的家庭成员，包括配偶、父母 及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟 姐妹和子女配偶的父母； （五）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的 其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的自然人。 第八条 具有以下情形之一的法人或自然人，视同为公司的关联人： （一）因与公司或公司的关联人签署协议或作出安排，在协议或安排生效后， 或在未来十二个月内，具有第六条或第七条规定的情形之一的； 2 （二）过去十二个月内，曾经具有第六条或第七条规定情形之一的。 第九条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5％以上的股东及其一致行 动人、实际控制人，应当将与其存在关联关系的关联人情况及时告知公司。公司 应当及时将上述关联人情况报深圳证券交易所备案。 第三章 关联交易的基本原则 第十条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）公司关联交易的内部控制应遵循诚实信用、平等、自愿、公平