上海票据交易所电票系统接入操作规程.docVIP

附件1 上海票据交易所电子商业汇票系统接入操作规程 第一章总则 第一条为做好电子商业汇票系统接入、变更和退出工 作，根据《票据交易管理办法》《中国人民银行关于实施电 子商业汇票系统移交切换工作的通知》（银发〔2017） 73号） 等，结合上海票据交易所相关规定，制订本规程。 第二条电子商业汇票系统系统参与者是指具有大额支 付系统行号，直接接入电子商业汇票系统处理电子商业汇票 业务的银行业金融机构、财务公司（以下统称金融机构）。 第三条系统参与者通过接入点以直连方式接入电子商 业汇票系统。直连分为自主直连和集中接入直连。 第四条接入电子商业汇票系统的金融机构应具备下列 条件: 拥有大额支付系统行号; （二）满足接入电子商业汇票系统的相关技术及安全性 要求; 三）具有健全的电子商业汇票系统相关内部管理制 度; （四）已接入中国票据交易系统 第二章申请接入 第五条金融机构申请接入电子商业汇票系统，应以法 人为单位提交如下申请材料： （一） 电子商业汇票系统接入申请书（内容包括但不限 于：总部及拟同时接入的分支机构基本信息、近三年票据业 务概况、人员配备和制度建设情况、已接入中国票据交易系 统情况、申请接入方式及指定联系人和指定邮箱等）； （二） 总部及拟同时接入的分支机构营业执照（正本） 复印件； （三） 金融许可证复印件； （四） 电子商业汇票系统内部管理制度（包括业务管理 办法、系统管理办法、应急处置预案等）； （五） 电子商业汇票系统系统参与者信息登记表（附1）; （六） 集中接入技术服务机构同意接入其系统的书面意 见及接入准备情况（申请集中接入直连的金融机构需提供）； （七） 财务公司待生效行名行号证明材料（由人民银行 省级分支机构出具，无大额支付系统行名行号的财务公司需 提供）； （八） 终止新增业务代理承诺函（附2,原通过业务代 理接入的金融机构需提供）。 上述材料均应加盖金融机构公章。 第六条上海票据交易所受理申请材料后，在20个工作 日内予以审核，并通过大额支付系统查询查复核实银行业金 融机构真实性，通过人民银行省级分支机构出具的待生效行 名行号证明材料核实财务公司真实性。 上海票据交易所对通过审核的金融机构发送初审合格 通知。 第七条金融机构接初审合格通知后，按要求进行工程 实施，完成后根据《电子商业汇票系统系统参与者接入技术 验收规范》向上海票据交易所申请验收。 第八条上海票据交易所组织验收，并出具验收拫告。 第九条验收合格的金融机构提交《电子商业汇票系统 系统参与者证书申请表》（附3），申领数字证书。 第十条上海票据交易所收到金融机构关于数字证书的 申请后，为其核定接入日期（财务公司需待行名行号生效后 确定），发送接入通知及数字证书参考号和授权码。 第十一条金融机构在上海票据交易所确定的接入日前 三个工作日内凭数字证书参考号和授权码完成数字证书下 载。 第十二条上海票据交易所在接入日前1日进行系统参 与者创建等操作，导出电子商业汇票系统基础数据下发金融 机构。 第十三条金融机构在接入日前1日完成上线准备工作， 包括：验证网络和软件连通正常，接收并导入基础数据，数 字证书绑定等。 第十四条上海票据交易所于接入日与金融机构进行自 由格式报文验证。 验证通过后，金融机构即正式接入电子商业汇票系统。 第十五条金融机构已接入电子商业汇票系统，需新增 分支机构作为系统参与者的，应以法人为单位提交如下申请 材料： （一） 电子商业汇票系统新增系统参与者申请书（内容 包括但不限于：系统参与者基本信息、已接入中国票据交易 系统情况、指定联系人和指定邮箱等）； （二） 分支机构营业执照（正本）复印件； （三） 电子商业汇票系统系统参与者信息登记表（附1）; （四） 财务公司分支机构待生效行名行号证明材料（由 人民银行省级分支机构出具，无大额支付系统行名行号的财 务公司分支机构需提供）。 上述材料均应加盖金融机构公章或其它预留印鉴。 第十六条上海票据交易所对金融机构申请材料进行审 核后，确定接入日期（财务公司分支机构需待行名行号生效 后确定），发送接入通知。 第十七条上海票据交易所在接入日前1日创建系统参 与者，并通知金融机构为分支机构绑定数字证书。 新增系统参与者于接入日正式接入电子商业汇票系统。 第三章变更 第十八条金融机构变更直连方式的，应按本规程第二 章相关规定重新办理申请接入事宜。 第十九条已接入电子商业汇票系统的金融机构出现下 列情形的，应按《电子商业汇票系统接入技术验收方案和规 范》重新申请进行验收： （一） 申请开通新业务或行内系统及接口进行与电子商 业汇票系统相关改造的，需重新申请接入端软件检测； （二） 前置机信息系统物理机器变化或重新集成的，需 重新申请接入端信息系统检查； （三） 机房物理环境、运维管理制度、