中国结算上海分公司证 券出借及转融通登记结算业务指南(试行).pdfVIP

中中国国结结算算上上海海分分公公司司证证券券出出借借及及转转融融通通登登记记结结算算业业务务指指南南 （（试试 行行）） 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 2012 8月1日 中中国国证证券券登登记记结结算算有有限限责责任任公公司司上上海海分分公公司司 China Securities Depository Clearing Corp.Ltd.Shanghai Branch 目录 第一章　转融通业务账户的开立　 一、结算账户开立　 二、证券账户开立　 三、转融通担保证券明细账户　 四、转融通担保资金明细账户　 第二章　证券出借及转融通证券和资金的划转　 一、证券出借及转融通的证券划转处理　 二、证券出借及转融通的资金划转处理　 第三章　转融通担保品管理业务　 一、转融通担保品管理业务的证券划转　 二、转融通担保品管理业务的资金划转　 三、保证金替换　 四、保证金资金头寸管理　 五、资金交收账户计息　 第四章　其他事项　 一、转融通担保证券明细账户的交易处理　 二、转融通担保证券账户权益处理　 三、收费标准　 四、数据接口　 附件一 附件二 第一章　转融通业务账户的开立 　　一、结算账户开立 　　根据 《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记 结算业务规则 （试行）》 （以下简称 《转融通登记结算规则》）的 要求，中国证券金融股份有限公司 （以下简称“证券金融公司”）在 开展转融通业务前，应当以自己的名义，向本公司申请开立转融通 资金交收账户及对应的证券交收账户，用于办理证券和资金的划转 处理。 　　根据 《中国证券登记结算有限责任公司担保品管理业务实施细 则 （适用于转融通）》 （以下简称 《担保品管理细则》）的要求， 证券金融公司委托本公司总部进行转融通业务保证金管理，还需向 本公司申请开立转融通担保资金账户。转融通担保资金账户用于记 录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债 权的资金，并用于办理上海市场可充抵保证金证券买卖的资金清算 和交收。 　　证券金融公司申请开立结算账户时，应当提交以下材料： 　　 （一）证监会关于设立证券金融公司的批复原件及复印件，或 加盖公章的复印件 （在复印件上注明与原件一致）； 　　 （二）营业执照原件及复印件，或加盖单位公章的复印件 （在 复印件上注明与原件一致）； 　　 （三）转融通结算业务开通申请； 　　 （四）与中国结算总部签署的结算协议 （复印件）； 　　 （五）指定收款账户授权书 （需加盖申请单位公章及预留印 鉴）； 　　 （六）印鉴卡 （一式三联）； 　　 （七）结算系统参与人基本信息确认表； 　　 （八）结算系统参与人联络信息表； 　　 （九）本公司要求提供的其他资料。 　　二、证券账户开立 　　根据 《转融通登记结算规则》的要求，证券金融公司在开展转 融通业务前，应当以自己的名义，向本公司申请开立转融通专用证 券账户，用于记录证券金融公司持有的拟向证券公司融出的证券和 证券公司归还的证券。 　　转融通专用证券账户持有证券的，以“ 中国证券金融股份有限 公司转融通专用证券账户”的名义列示在持有人名册上。为保证转 融通业务正常开展，转融通专用证券账户必须指定在转融通业务专 用交易单元，不可变更。每个交易日日终，本公司按转融通专用证 券账户的指定交易的清算路径，发送转融通专用证券账户的余额及 变动明细数据。 　　根据 《担保品管理细则》的要求，证券金融公司委托本公司总 部进行转融通业务保证金管理，还需向本公司申请开立转融通担保 证券账户。转融通担保证券账户用于记录证券公司提交给证券金融 公司的用以担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的上海 市场上市证券。 　　转融通担保证券账户持有证券的，以“ 中国证券金融股份有限 公司转融通担保证券账户”的名义列示在持有人名册上。为保证转 融通保证金管理业务正常开