中国结算上海分公司证 券发行人业务指南(2009).pdfVIP

中中国国结结算算上上海海分分公公司司证证券券发发行行人人业业务务指指南南 （（2009）） 2009年2月1日 目录 总述 股份发行登记 限售条件的流通股解除限售 证券退登记 送股 （公积金转增股本）登记 代发股票、基金现金红利 可转换公司债券业务 公司债等其它债券 证券发行人查询业务 证券发行人业务收费标准 附录 中中国国结结算算上上海海分分公公司司证证券券发发行行人人业业务务指指南南总总述述 　　中国证券登记结算 限责任公司上海分公司 （以下称本公司） 依据国家法律、法规和业务规则，对上海证券交易所 （以下称交易 所）上市证券办理集中统一的证券登记并提供相关服务。 　　证券登记及相关服务包括在交易所上市和已发行拟上市证券及 证券衍生品种 （以下统称证券）的初始登记、退出登记、送股 （或 转增股本）登记、代理发放现金红利、债券兑付兑息、持 人名册 查询等。 　　证券登记实行证券发行人申报制，本公司根据证券发行人提供 的登记申请材料和数据进行证券登记。本公司对证券发行人提供的 登记申请材料和数据进行形式审核，证券发行人应当保证其所提供 的登记申请材料和数据真实、准确、完整。证券登记数据由证券发 行人送达本公司，此外，本公司从交易所获取的通过交易系统发行 的证券数据或者从交易所获取的通过交易系统以外的途径发行的证 券数据或者证券发行主承销商发送本公司的证券数据为证券发行人 效送达数据。 　　证券发行人办理证券登记业务前应先与本公司签订 《证券登记 及服务协议》。证券发行人应向本公司提供指定联络人授权委托 书，授权董事会秘书或证券事务代表为其与本公司的指定联络人， 负责全权办理证券登记业务及其他相关事宜。 　　证券投资基金登记业务及其他相关事宜由基金管理人或托管银 行办理。 中中国国结结算算上上海海分分公公司司证证券券发发行行人人业业务务指指南南股股份份发发行行登登记记 　　 （一）股份发行登记 　　一、概述 　　证券发行人在完成股份发行 （包括首次公开发行、增发、配 股）后，应向本公司申请办理股份发行登记。证券发行人在取得本 公司出具的证券登记证明或者证券变更登记证明后，再到交易所办 理上市业务。 　　通过交易所交易系统发行 （以下称网上发行）的证券，交易所 向本公司传送的认购结果视为证券发行人向本公司提供的初始登记 申请材料之一，本公司根据网上发行认购数据及其清算交收结果， 将证券登记到持 人名下；通过交易系统以外的途径发行 （以下称 网下发行）的证券，本公司根据证券发行人或主承销商或交易所提 供的网下发行证券数据及相关申请材料办理证券登记。 　　二、所需材料 　　证券发行人申请办理发行登记前应与本公司签署 《证券登记及 服务协议》。证券发行人应在新股发行、增发股份或配股结束后的 两个交易日内向本公司申请办理新增股份的发行登记，并提交以下 材料： 　　1、 《证券登记表》或 《证券变更登记表》； 　　2、中国证监会核准其股票发行的文件复印件； 　　3、承销协议复印件 （如果本次发行对象为证券发行人前十大 股东，证券发行人未委托承销商承销，证券发行人可不提交承销协 议，但需要提交情况说明）； 　　4、具 从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于证券发 行人全部募集资金到位的验资报告复印件 （包括非货币资产所 权 已转移至证券发行人处的证明文件）； 　　5、企业法人 效营业执照副本原件及复印件，指定联络人身 份证原件及复印件 （首次公开发行时提供）； 　　6、对通过网下发行方式发行的股票，证券发行人需提供网下 发行的证券持 人名册清单及电子数据，证券持 人名册应当包括 证券代码、证券持 人的证券账户号码、证券持 人身份证明文件 号码、本次登记的持 证券数量等内容；如证券持 人持 的证券 限售条件，证券发行人还需申报 限售条件股份的限售期限以及 证券持 人的类别； 　　注：证券发行人在新股IP