中国结算上海分公司证 券账户管理业务指南.pdfVIP

中中国国结结算算上上海海分分公公司司证证券券账账户户管管理理业业务务指指南南 2009年1月1日 　　中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 　　China Securities Depository Clearing Corp.Ltd.Shanghai Branch 目录 1. 户代理业务申请 2.证券账户 立 3.证券账户注册资料变更 4.证券账户挂失、解除挂失与挂失转户 5.证券账户卡补办 .证券账户合并 7.证券账户注销 8.休眠账户激活和新 户 9.账户注册资料保管方法 中中国国结结算算上上海海分分公公司司证证券券账账户户管管理理业业务务指指南南 户户代代理理业业务务申申请请 　　本业务指南适用于非 户代理机构申请 户代理资格，或者 户代理机构因各种原因需要变更备案资料或调整下属 户代理网点 的有关业务。 　　一、申请对象及条件 　　1.凡符合 《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规 则》 （以下简称“ 《规则》”）中有关规定的证券公司、商业银行及 中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员，可向中国证券 登记结算有限责任公司上海分公司 （以下简称“本公司”）申请取得 代理 户资格； 　　2.有 展业务所具备的人员、场地、设备； 　　3.管理规范、制度健全。 　　二、申请材料 　　1. 《 户代理申请书》； 　　2.法人有效证明文件复印件 （加盖申请单位公章）； 　　3. 《代理证券账户 户业务协议书》 （标准格式见 《规则》及 有关通知）； 　　4.申请使用参与人远程操作平台 （后简称“PROP2000”）的申请 人还须提供 《 户代理机构内部网络适用性说明》，主要描述 户 代理机构与其所授权的分支机构间 户数据传递方式 （modem拨号 联网、DDN或其他方式）、安全措施，以及 户代理机构总部汇总 数据处理、传递方式、网络管理、安全措施等与 户业务相关的情 况。 　　5.申请 设下属 户代理点的须提交 《 户代理点新增申请 表》； 　　 .证券公司申请 户代理业务的，还须提供中国证监会颁发的 《经营证券业务许可证》及复印件；商业银行申请 户代理业务 的，还须提供中国人民银行颁发的 《金融机构营业许可证》及复印 件； 　　7.申请代理B股 户的，还须提供中国证监会颁发的 《经营外资 股业务资格证书》及复印件。 　　三、受理流程及要求 　　1.本公司审核申请机构提交的 户代理业务申请材料。审核通 过的，本公司与申请机构签订 户代理协议。 　　2.取得 户代理业务资格的证券公司和商业银行的分支机构经 申请可以成为 户代理网点。 　　3.在申请 户代理业务时，申请机构必须备案以下资料： 　　 （1）按规定刻制的证券账户 户业务专用章样章 （具体要求 见 《 户专用章报备表》和附件 《 户专用章样式及说明》）； 　　 （2）根据 《规则》制定的 《XXX代理机构内部管理制度和 户操作流程》，内容应包括：人员安排、设备配置及维护、场地设 置、空白账户卡及账户注册资料保管、相关业务收费及结算、印章 管理、财务状况说明、风险控制、业务操作流程等方面，其中账户 注册资料保管制度可参照本公司 《账户注册资料保管方法》、 《关 于加强 户业务原始凭证保管工作的补充通知》 （中国结算沪业字 [2008]257号）制定。文档的具体格式暂不限，但内容必须详实、清 晰，落款必须注明机构全称、日期，并盖有法人公章。 　　4.对已签订协议且完成资料备案的申请机构，本公司将出具 户代理业务 通确认，并以传真等方式通知申请机构，具体 通日 期以书面确认上注明的日期为准。 　　5. 户代理机构在业务 通前须安装PROP2000，并通过该平台 安装账户系统管理模块 （具体安装步骤和使用方法参见本公司 《PROP2000账户管理模块升级安装操作步骤》、 《PROP2000账户 资料管理系统操作手册》和 《登记结算数据接口规范》 （结算参与 人版）等相关技术文档），做好平台调试工作及其它相关技术准 备，以保证 户业务的正常 展。 　　 . 户代理机构在备案资料发生变化或者下属 户代理网点发 生调整时，应及时书面通知本公司。 　　 （1）需要新增 户代理网点的，则须按要求提交 《 户代理 点申请表》、 《 户专用章报备表》； 　　 （2）需要撤销 户代理网点的，则