中国(上海)自由贸易试验区跨境同业存单境内发行人操作指引.pdfVIP

中中国国 （（上上海海））自自由由贸贸易易试试验验区区跨跨境境同同业业存存单单境境内内发发行行人人操操作作指指引引 　 　　第一条 规范中国 （上海）自由贸易试验区跨境同业存单业 务，进一步拓展存款类金融机构的融资渠道，提升利率市场化定价 水平，满足市场主体投资需求，根据中国人民银行 《同业存单管理 暂行办法》、 《关于金融支持中国 （上海）自由贸易试验区建设的 意见》、 《中国 （上海）自由贸易试验区分账核算业务境外融资与 跨境资金流动宏观审慎管理实施细则 （试行）》及相关法律法规， 制定本指引。 　　第二条 本指引所称中国 （上海）自由贸易试验区跨境同业存单 （以下简称“ 自贸区同业存单”）是指以自由贸易账户 依托，发行 的记账式定期存款凭证，是一种货币市场工具。自贸区同业存单一 般是人民币，如有实际需要，可发行外币存单。本指引所称境内发 行人包括区内存款类金融机构法人以及经法人授权的上海地区存款 类金融机构。 　　第三条 境内发行人发行自贸区同业存单应当具备以下条件： 　　 （一）是上海货币信贷市场秩序自律机制的成员单位； 　　 （二）已制定本机构自贸区同业存单管理办法； 　　 （三）通过自贸区同业存单业务资格评估； 　　 （四）经法人授权的上海地区存款类金融机构已开设上海自贸 区分账核算单元 （FTU）； 　　 （五）中国人民银行上海总部要求的其他条件。 　　第四条 区内金融机构法人、经法人授权的上海地区金融机构以 及获得银行间市场成员资格的境外金融机构在开立自由贸易账户、 加入中国外汇交易中心自贸区同业存单发行交易系统、在银行间市 场清算所股份有限公司开立自贸区专用托管账户后，即可开展自营 投资与交易。未获得银行间市场成员资格的的境外金融机构需向中 国人民银行上海总部提交 《投资资格报备表》及证明材料进行备 案。 　　自贸区同业存单单笔最低认购额度应不低于1000万元人民币且 最小变动单位 其整数倍。面值 人民币100元。外币存单参照执 行。 　　第五条 境内发行人发行自贸区同业存单，应当于每年首只存单 发行前，向中国人民银行上海总部提交年度发行计划，经上海总部 复核确认后报备中国人民银行货币政策司。 　　境内发行人可以在当年发行备案额度内，自行确定每期自贸区 同业存单的发行金额、期限，但单期发行金额不得低于2000万元人 民币。发行备案额度实行余额管理，境内发行人年度内任何时点的 存单佘额均不得超过当年备案额度。 　　发行的境外认购部分按 《中国 （上海）自由贸易试验区分账核 算境外融资与跨境资金流动宏观审慎管理实施细则 （试行）》、 《中国 （上海）自由贸易试验区分账核算业务实施细则 （试行）》 等规定，纳入发行人分账核算境外融资规模计算并管理，接受统一 的用途及清算监管。 　　第六条 自贸区同业存单发行取电子化的方式，在中国外汇交易 中心建设的自贸区同业存单发行交易系统上公开发行或定向发行。 中国外汇交易中心提供自贸区同业存单的发行、交易和信息服务。 　　第七条 自贸区同业存单的发行利率、发行价格比照境内同业存 单产品，以市场化方式确定。固定利率存单参考同期限上海银行间 同业拆借利率定价，浮动利率存单以上海银行间同业拆借利率 浮 动利率基准计息。 　　公开发行的固定利率存单期限原则上不超过1年， 1个月、3 个月、6个月、9个月和1年。浮动利率存单期限原则上在1年以上， 包括1年、2年和3年。 　　第八条 银行间市场清算所股份有限公司承担自贸区同业存单的 登记、托管、结算职能，并遵守上海自贸试验区跨境金融服务相关 规定，向中国人民银行上海总部报送信息。 　　第九条 公开发行的自贸区同业存单可在所有自贸区同业存单投 资人范围之间转让，可进行的交易品种包括买卖、回购以及人民银 行批准的其他交易品种。定向发行的自贸区同业存单仅可在发行人 设定的投资人范围之间转让，不得作 回购交易的抵 （质）押品。 　　自贸区同业存单二级市场交易通过中国外汇交易中心自贸区同 业存单发行交易系统进行。境外金融机构可通过自营投资、委托代 理投资等方式投资自贸区同业存单。委托代理投资的操作指引另行 制定。 　　第十条 境内发行人不得认购或变相认购自己发行的自贸区同业 存单。 　　第十一条 自贸区同业存单境内发行人应当按照发行文件的约 定，按期兑付同业存单本息，不得擅自变更兑付日期。 　　第十二条 境内发行人应当在中国货币网和银行间市场清算所股 份有限公司官方网站上披露相关信息。信息披露应当遵循诚实信用 原则，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 　　第十三条