技术标准下的专利联盟形成机理研究-管理科学与工程专业论文.docx

University University of Science and Technology of China A d issertation for doctor’S deg ree Th e Fo rm ati o n M a n il s mm Patent Pools u nder Tec h n i ca I Sta n d a rd s 一 ‘ 一··’ Author’S Name： Yuan Ya0 Speciality： Management Science and Engineering Supervisor： Prof．Wei Song Finished time： Oct 20伽，2010 中国科学技术大学学位论文原创性声明本人声明所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作所取得的 中国科学技术大学学位论文原创性声明 本人声明所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作所取得的 成果。除已特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含任何他人已经发表或 撰写过的研究成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献均已在论文中作 了明确的说明。 作者签名： 签字日期： 汐p，1 2．6 中国科学技术大学学位论文授权使用声明 作为申请学位的条件之一，学位论文著作权拥有者授权中国科学技术大学 拥有学位论文的部分使用权，即：学校有权按有关规定向国家有关部门或机构 送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文编入《中 国学位论文全文数据库》等有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描 等复制手段保存、汇编学位论文。本人提交的电子文档的内容和纸质论文的内 容相一致。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 a么开 口保密(——年) 作者签名：兰堕匕丝 导师签名： 签字日期： 汐ID l了6 签字日期： 摘要摘要 摘要 摘要 专利联盟作为不同专利持有人之间联合彼此专利并统一对外许可的正式或 者非正式组织，合理地利用可以清除障碍专利，减少诉讼成本和边缘溢出效应， 分散专利联盟成员间的风险，促进技术标准的推广和产业化的快速发展，被视 为避免“反公共地悲剧”的一种有效的解决途径。此外，技术标准的网络效应 而引发的安装基础效应、消费者预期效应、正反馈效应和锁定效应以及企业之 间向竞合模式发展的趋势，也极大地推动了现代专利联盟的形成和发展。 本文选择技术标准下的专利联盟作为研究对象，按照“技术标准下的专利 联盟为何形成——技术标准下的专利联盟形成特点——技术标准下专利联盟的 形成模式——技术标准下的专利联盟形成中的必要专利评估问题——我国技术 标准下的专利联盟形成和发展现状——借鉴意义”的基本逻辑思路进行论文的 构建，综合运用政策科学、法学、管理学和经济学的相关理论对技术标准下的 专利联盟形成机理做了较为全面的分析。 第一章绪论指出本文的选题意义和研究背景，并对专利联盟的学术研究进 行归纳和总结。 第二章从技术背景、经济背景、政策背景以及法律背景四个角度来解析专 利联盟的形成。技术标准的专利化趋势引发了技术标准下的专利丛林，而专利 丛林则导致了标准专利的反公共地悲剧。专利联盟作为“反公共地悲剧”的一 种有效的解决途径，不仅可以破除“专利丛林，促进专利技术的推广应用， 同时也可以降低专利许可中的交易成本和诉讼风险。受网络效应的影响，技术 标准的发展呈现安装基础效应、消费者预期效应、正反馈效应和锁定效应的特 点，专利联盟不仅能够增强技术标准的上述效应，作为标准推广工具的重要手 段，专利联盟还可以弥补标准组织专利政策的潜在缺陷，因而得到了标准专利 持有企业和标准制定组织的大力推广和使用。而专利联盟反垄断规制政策的重 大转变则直接促进了现代专利联盟的再度兴起和世界范围内的新发展。 第三章基于对1993年一2009年间的31个技术标准下的专利联盟的统计和调 研，重点分析技术标准下的专利联盟的三个形成特点：集中在信息技术产业、部 分优势企业之间的利益联合以及标准制定组织和第三方管理机构积极推动专利 联盟的形成。在分析第二个特点时，运用数据分析和模型推导的方法，构建两阶 段动态博弈模型分析许可费分配规则的分配形式。分析结果表明：纵向结构专利 联盟的形成，需要分配给高成本的企业相对较高的许可费分配比例。在此基础上 反向推导加入专利联盟的纵向一体化企业的特点，即纵向结构的专利联盟通常是 摘要优势企业之间的利益联合，企业之间生产成本的差异会妨碍专利联盟的形成。 摘要 优势企业之间的利益联合，企业之间生产成本的差异会妨碍专利联盟的形成。 第四章从技术标准形成路径的角度，将目前技术标准下专利联盟的形成模式 分为DVD模式和MPEG模式进行考察。通过两种专利联盟形成模式的对比研究，提 出我国企业合理利用专利联盟积极推进专利标准化建