技术引进、FDI与中国工业生产率变化研究-西方经济学专业论文.docx

华中科技 大学博士 学 华 中 科 技 大 学 博 士 学 位 论 文 II II 溢出效应较为微弱，主要原因在于本土化人才不可能接触到核心技术，单靠普通技 术员工所掌握的那点技术是达不到很好的溢出效果的；另一方面，外资企业依赖其 在工作待遇、工作环境以及发展空间等方面的优势，吸引了大量的优秀人才,造成了 内资企业的人才流失。 在探讨 FDI 和技术引进对自主创新的影响时,将 FDI 对自主创新的影响机制区分 为竞争机制和技术外溢机制，技术引进对自主创新的影响机制主要表现为技术吸收。 通过研究得到以下三个结论：第一，技术引进对自主创新没有显著的促进作用。虽 然科技活动经费支出在不断地增加，但由于本身技术能力的限制，企业的吸收能力 不足，难以实现从技术引进到自主创新的跨越；第二，FDI 对内资企业的自主创新的 促进作用是通过竞争效应实现的。外商直接投资进入本地的市场所带来的竞争压力 使得本土企业为了保持原有市场并争取生存和发展的机会而不断地加大科研力度， 促进了自主创新。虽然部分企业由于 FDI 的竞争降低了利润,甚至被淘汰，但整体上 对本土企业的自主创新其到了积极作用；第三，FDI 对内资企业的自主创新存在着逆 向培训效应。一方面人才本土化所带来的技术溢出效应较为微弱，另一方面外资企 业依赖其在工作待遇、工作环境以及发展空间等方面的优势，吸引了大量的优秀人 才,造成了内资企业的人才流失。 为了加强对上述研究结论的认识，本文选择汽车行业作为研究对象，探讨国际 技术扩散对于我国工业技术进步的影响。研究发现单纯依赖国际技术扩散难以持续 实现技术进步。一方面，技术引进的间接效应并不显著，且因此在一定程度上产生 技术依赖；另一方面外企对技术实行严格控制，其关键技术和核心技术难以获得。 综合上述分析结论，本文提出三大政策建议：（1）调整外资引进策略，促进外 资企业和本土企业的公平竞争；（2）对幼稚产业实行政策保护；（3）提升企业的吸 收能力，走出技术依赖，实现从技术引进到自主创新的跨越。 关键词 国际技术扩散 工业生产率 技术引进 FDI 技术进步 III III Abstract Productivity of domestic manufacture is ameliorated by international technology diffusion through the main channels of technology import and FDI, however, technology import can not definitely narrow down the technology gap between our country and the developed country, and FDI may also bring adverse effect to the host country, especially the developing country. This dissertation, concentrating on technology import and FDI which are the main channels of international technology diffusion, deeply analyses their impact on productivity of domestic manufacture and their different features respectively, with a dissertation discussing their impact on independent innovation. Firstly, there is a literature review on international technology diffusion as well as Productivity of domestic manufacture ,what followed is an empirical analysis on Total Factor Productivity and Technical efficiency of domestic manufacture based on the technique of the Malmquist index after a review on the definition and measure techniques of Total Factor Productivity, which includes 36 industries. Considering the e