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后起国家技术自立的重要意义和途径 联合国大学1994年出版的，由各有关国家的专家撰写 的《Technologicalindependence》一书，研宄印度、中国、 韩国、日本、泰国、菲律宾等国的技术自主发展问题。这 是后起国家科技和经济发展的重要方面。本文在该书内容 的基础上，结合新的情况，对这些国家的经验教训进行了 概括和比较。 、后起国家(latecomer)技术自立的意义 后起国家技术自立，就是技术发展上的独立自主，就 是依靠自己的努力，利用外部因素和内部因素，构筑和提 升本身的技术能力，降低和最终摆脱对外技术依赖。本国 经济和科技越发展，水平越高，技术自立的程度就越高， 对外技术依赖就越低。但是，不能把技术自立理解为技术 上闭关自守和技术上的自给自足，因为当今是全球化时代 国与国之间相互依存、相互竞争。任何一个国家，脱离世 界是不能得到发展的。 技术自立这一概念的外延很广，可以说凡是发展本国 工业和科技的政策、措施、活动等，都包括在技术自立概 念范围之内。如果说发达国家达到了技术自立，发展中国 家则没有达到。但是世界上发展中国家为数很多，不同国 家技术自立程度也很不相同。这要看其经济和科技发展水 平所处的发展阶段、现有的技术结构、科技人员状况、基 础设施、政府推行的政策及取得的效果。如果对引进技术 有很强吸收消化能力，能够较快地把引进的技术变成自己 的技术，也能够促进技术自立程度的提高。推行进口替代 构筑本国的工业和科技能力，也可提升本国技术自立的程 度。所以关税政策和进口政策，也是影响本国技术自立的 重要因素。 对于技术后来者来说，提高本身技术能力，降低对外 技术依赖，走向技术自立，极为重要。为什么这样说呢？ 第一，在当代，先进技术是高效率、高附加值的生产 手段，与创新有关之知识产权成为决定产业竞争力的关键 因素。技术后来者拥有和掌握先进技术，特别是拥有和掌 握自主知识产权，主要是要依靠自己，依靠自己的投入， 靠技术开发和创新，靠专利申请注册等等。先进技术多是 受知识产权保护的，关键性的技术是由产权所有人所有和 支配的，单靠外部来源，即便是付出高的代价也未必能够 得到 第二，国际技术市场的不完全性，先进技术由少数国 家的少数公司垄断和控制。跨国公司，根据自己的利益进 行技术决策，而不关心当地技术的发展，这就决定了后起 国家技术自立的必要性。跨国公司千方百计控制技术，把 技术转让作为谋取高额利润的工具，发达国家力图使发展 中国家在技术上的依赖性永久化。技术后来者不依靠自己 打破技术封锁和控制行么？ 第三，发达国家在科技方面占有比较优势，很多尖端 技术是其军事研发的组成部分，政府实行出口管制和限制 所以这也需要依靠自己的努力来解决核心技术的供应。 第四，后起国家在经济和科技发展的初期阶段，依靠 引进国外技术解决技术来源是可行的。因为在这个阶段， 引进的技术是一般性的技术，在技术供求上互补性大，技 术提供国愿意转让。但是到了后起国家发展到较高阶段， 需要较高档次的技术时，技术供求之间的竞争性大于互补 性，领先国家就不愿意向后来者提供先进技术，以防止为 自己树立一个竞争对手。后起国家必须依靠内部解决技术 来源，走向技术自立。日本发展就发生过这种情况。激烈 竞争促使日本自己独创新技术。 第五，先进技术，包括很大部分暗含知识和能力，这 种暗含技术用钱是买不来的，只能靠自己的实践、学习和 经验积累取得。人们常说的现代化是买不来的，是要靠自 己干出来的，这是千真万确的。这也是后来者走向技术自 立有说服力的理由。 实践证明，后起国家必须走技术自主发展道路，越往 后发展，越需要坚持技术的自主发展。日本和韩国走技术 自主发展的道路，取得了了成功。菲律宾在技术上陷入严 重的对外依赖。正反两方面都表明，技术自立是技术后来 国家内生发展的核心，是其工业化和现代化必由之路。 日本是工业化成功国家的典型。它在工业化开始时， 对外国技术依赖很大，但是经过100多年的发展，成了世 界科技最发达国家之一。日本的工业发展经过了四个阶 段，即纯粹模仿阶段（整个19世纪）；使引进技术适应当地 条件的阶段（从20世纪初到二次大战结束）；追赶先进技术 阶段（从二战结束到70年代初），从模仿到创新阶段（从70 年代初到现在）。每走过一个阶段，都向技术自立的目标靠 近一步。 韩国在二战前沦为日本的殖民地，二战后获得独立才 开始发展工业，走的也是通过引进技术，走技术自立的发 展道路，也从一个落后的发展中国家，发展为在某些高科 技领域能够同发达国家进行竞争的新兴发展中国家。印度 和中国，实际上也是走的这条道路，取得成就也很可观， 但是沿袭前苏联体制，科技和经济脱节，研发系统同经济 缺乏横向联系，研发机构过分集中，潜力未能得到充分发 挥。泰国的工业化虽然也有进展，但工业