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企业内审报告风控流程 　　风险控制管理流程图　　附件2　　大唐XX发电厂　　安全风险控制评估内审报告　　　　目录　　一、安全风险控制评估报告........................................................................................11.企业概况.....................................................................................................................12.安全风险控制评估总体情况.....................................................................................1安全风险控制评估得分及风险度情况统计表......................................................1安全风险控制评结果明细表..................................................................................1要素运行效果评估..................................................................................................3单元运行效果评估..................................................................................................4体系运行效果评估..................................................................................................4二、安全风险控制评估内审人员明细表....................................................................4附件1：安全风险控制评估各单元评估报告.............................................................7附件2：单元及要素评估明细表...............................................................12附件3：查评支持材料目录.......................................................................................15　　一、安全风险控制评估报告　　1.企业概况　　企业地理位置、建厂及机组投产时间、现有装机容量及机组结构、资产管理及隶属管理关系、组织机构、职工人数、建厂以来发生过的变革和取得的荣誉等方面说明。　　2.安全风险控制评估总体情况　　企业内审组织分工、培训、开展内审情况等工作说明......。内审结果如下：　　安全风险控制评估得分及风险度情况统计表　　安全风险控制评结果明细表　　1　　2　　要素运行效果评估　　根据指导手册四个单元共有59个要素、xx个节点，本企业xx个要素、xx个节点不涉及，应评xx个要素、xx个节点，实评xx个要素、xx个节点。　　实评xx个要素中：xx个要素完成了目标、指标；xx要素完成了目标、未完成指标，xx要素目标、指标部分完成，xx要素目标、指标均未完成。不存在问题的节点xxxx个，占评估节点的xx%；得分率大于85%的节点xx个，占评估节点的xx%；得分率大于50%，小于85%的节点节点x个，占评估节点的x%；得分率低于50%的节点xxx个，占评估节点的xx%。　　经过评估，xx个要素处于受控状态；xx个要素处于偏差状态；xx个要素处于失控状态。其中，有x个要素风险度为100%。　　3　　第一部分风控部财务岗的审核程序及审核要点　　一、初审阶段　　1、接收资料　　2、审核近3个月银行对账单　　3、审核上年度纳税证明及近3个月纳税凭证　　4、五类银行明细表　　5、贷款卡　　6、审核各年度报表的完整性　　7、审核审计报告及年报的连续性　　8、在工作底稿中输入各期报表数据　　9、填写初审表　　10、登记台帐　　二、复审及终审阶段　　1、接收资料　　2、复审　　3、填写二审表　　4、填写终审表　　5、登记台帐　　第二部分风控部财务岗对