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专题一 经济制度变迁与经济体制转轨 专题一 经济制度变迁与经济体制转轨 一、制度、制度变迁与转型的一般理论（作为分析前提的制度理论 ） 二、计划经济理论与传统计划体制的形成 三、经济体制比较的理论 四、计划经济试验的绩效分析及其反思 五、从计划到市场：两种转轨模式的考察 六、关于“后转轨时期”或“再改革阶段”的展望 一、制度、制度变迁与转型的一般理论 经济改革或经济转型从实质上来说是一个制度变迁或制度创新的过程 （一）制度的含义 1、制度是行为主体的行为规范和社会约定。（是在既定利益格局下的公共选择） 社会行为规范的三个层次： 道德—— 伦理—— 法律 ??道德能否治国？ ??伦理能否治国？ ??中国为何最终选择了依法治国？ 一、制度、制度变迁与转型的一般理论 2、制度提供了人类相互影响的框架，它们建立了构成一个社会，或确切地说一种经济秩序的合作与竞争关系。 3、制度是一种公共物品。（对多数人有益的制度可能对少数人并不利） 把制度因素引入到经济学分析体系的四种思路： 从交易费用解释制度起源 ——科斯 从合作与竞争的关系来解释制度起源——纳什 从个人理性与集体理性矛盾解释制度起源——奥尔森 从交换形式变化来解释制度起源——诺思 一、制度、制度变迁与转型的一般理论 （二）制度的构成与功能 1、制度的构成 社会认可的非正式约束（非正式制度） 包括价值信念、伦理规范、道德观念、风俗习惯、意识形态等因素 案例：东亚模式与中国道路：文化的意义 在社会经济生活中，非正式约束的存在减少了衡量和实施成本，使交换得以发生。 国家规定的正式约束（正式制度） 包括政治规则、经济规则和契约以及由这一系列的规则构成的一种等级结构 一、制度、制度变迁与转型的一般理论 实施机制 ☆ 现实生活中，实施机制的主体一般是国家。 ☆ 国家行使实施职能的有效性至少受两大因素影响： 一是实施者的效用函数，他对问题的认识和处理要受到自己利益的影响； 二是发现、衡量违约和惩罚违约者要花费成本。 ☆强有力的实施机制将使违约成本极高，从而使任何违约行为都变得不合算。 一、制度、制度变迁与转型的一般理论 2、制度的功能 降低交易成本——最基本的功能 提供经济便利——具有经济价值 为实现合作创造条件 ——合作的保证 提供激励机制 ——有利于赏罚分明 减少机会主义和搭便车 ——责权利相结合 有利于外部利益内部化——鼓励企业扩大投资和技术创新 一、制度、制度变迁与转型的一般理论 （三）关于制度变迁的一般理论 制度变迁是指制度的替代、转换与交易过程，它的实质是一种效率更高的制度对另一种制度的替代过程。 制度变迁的动因：外部利润内在化 制度变迁的过程：制度不均衡趋向制度均衡 制度变迁的方式：诱致性变迁与强制性变迁 制度变迁的轨迹：路径依赖 制度变迁的作用：决定经济增长 一、制度、制度变迁与转型的一般理论 制度变迁的动因：外部利润内在化 制度变迁的动力是个人期望在现存制度下获取最大的潜在的外部利润。只有当潜在利润超过预期的成本时，一项新的制度安排才会被创新。 潜在利润的条件：资源的相对价格变化、技术的变革以及偏好的变化等 外部利润的来源 ：规模经济 、内部化 、克服对风险的厌恶 、交易费用的转移与降低 在制度变迁的过程中，制度与组织之间连续不断的相互作用，是制度变迁的关键之点。 一、制度、制度变迁与转型的一般理论 制度变迁的过程：制度不均衡趋向制度均衡 当没有一个人或组织能够从对重建规则的资源投入中获利时，制度就会稳定下来，即形成均衡的制度。但是，由于正式规则和非正式规则的变迁方式不同，所谓均衡的制度只能是一种局部均衡。 随着某些外生因素的变化，如人口增长、产品和要素的相对价格、技术和市场规模的改变，制度安排的某种初始的均衡会受到冲击，进而会影响资源配置的结果。正因为均衡是局部的，所以制度总是要变迁的。 一、制度、制度变迁与转型的一般理论 制度变迁的方式：诱致性变迁与强制性变迁 林毅夫：1989年美国《卡托》杂志夏季号 强制性变迁主要是指由政府主导的变迁，而诱致性变迁主要指个人或团体的自发性变迁。 强制性制度变迁的影响因素：统治者的偏好和有限理性、意识形态的刚性、利益集团的干扰等 诱致性变迁的特征：赢利性、自发性、渐进性 两种变迁的共同点：它们都是对制度不均衡的反映，都遵循成本-收益比较的原则等。 一、制度、制度变迁与转型的一般理论 区别：优势不同——诱致性变迁主要依据一致性同意和经济原则，如果它能克服外部性效果和搭便车之类的问题，它将是最有效率的制度变迁形式；而强制性变迁能以最短的时间和最快的速度推进制度变迁，它还能以自己的强制力和“暴力潜能”等方面的优势降低制度变迁的成本； 面临的问题不同——诱致性变迁面临的主要问题是外部效果和搭便车