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排污权交易担保的法律性质探究 摘要：以排污权设立的债权担保，在排污权交易市场发 展的不同阶段分别适合不同的担保类型。具体来说，当排污 权交易市场尚不成熟，交易的完成几乎完全处于行政机关的 监管之下，以批准登记为要件并以有实际排污需求为主体条 件时，排污权类似不动产权益，抵押担保就能保障担保物权 人的利益；但在排污权交易已形成自由流通的市场，排污权 经证券化而成为能独立转让的财产权利，排污权的价值更多 地表现为一种交易价值时，排污权类似股权、债权等“动产” 权利，可设立质押担保。 关键词：排污权交易；担保；抵押；质押 2008年9月，嘉兴银行率先推出“排污权抵押贷款”这 一金融创新产品；2014年9月9日，湖北碳排放权交易中心、 兴业银行和湖北宜化集团签订了“碳排放权质押贷款协议”， 成为我国首单碳资产质押贷款项目。同样是以排污权设立的 债权担保，却产生了抵押担保和质押担保两种类型，担保财 产的性质来看，按照传统的不动产、动产和权利三分法，以 排污权设立的担保属于权利担保，在物权法律理论和规则中 可能设立权利抵押或权利质押两种担保类型，实务中的做法 也正是遵循了这两种路径。那么，以排污权设立的担保究竟 应为权利抵押还是权利质押，需要根据排污权的概念和特 征、界定权利抵押与权利质押的判断因素来进行分析。 一、排污权的概念和特征 所谓排污权，通常是指排放主体经环保部门许可后， 按其所拥有的排污配额向环境排放污染物的权利。也有学者 站在私法的角度，认为排污权“是权利人依法享有的对基于环 境自净能力而产生的环境容量进行使用、收益的权利。”①而 对排污权的法律性质，学界也形成了行政许可、用益物权、 准物权、特许物权等多种观点。这些观点各有所长，难言绝 对的优劣。但为了能够较合理地界定排污权交易担保的法律 性质，明确以排污权设立的担保物权宄竟应是抵押权还是质 权，可以借鉴这些观点中对排污权权利特征的描述和看法， 通过探究这些权利特征对抵押权和质权的符合程度来得出 结论。具体来说，排污权在权利特征上有以下几方面的要点: 排污权具有使用、收益的内容 排污权的内容，或者说排污权的行使方式，表现为向 环境空间排放一定量固态、液态或气态的污染物，并以此获 得一定的收益。这种污染物的排放从另一个角度看，可以理 解为对特定空间内环境容量的使用。此时，借用民法学上的 概念和法律术语，可以表述为一种环境容量使用权，与采矿 权、取水权、捕捞权、海域使用权等自然资源使用权具有相 似性。 在此基础上，按照环境容量使用权的思路，排污权作 为一种他物权应当有其得以派生的母权，这一母权就是环境 容量所有权。换言之，排污权是自环境容量所有权这一母权 派生而来的子权，是分享了环境容量所有权中的使用、收益 权能而形成的环境容量使用权。因此，它与其他自然资源使 用权一样，都要受到国家环境资源所有权的限制和约束。 排污权的客体具有特殊性 排污权的客体是环境容量，而环境容量是“在人类生存 和自然生态不致受害的前提下，某一环境所能容纳的污染物 的最大负荷量”。②环境容量作为环境科学上的概念有诸多特 殊性。首先，环境容量具有无形性，与水、土壤、生物资源 等有体物不同。它虽在物理上难以独立分割，但通过法律规 定或经济学上的计算可以人为确定，在一定地域、期限、种 类范围内予以特定化。排污权制度的重心不在占有而在利 用。其次，环境容量既栖生于水、大气、土壤和生物资源， 具有物理上的依附性、整体性，又因各环境要素的循环和转 换具有相对独立性。再次，环境容量具有相对稳定性。环境 容量所栖生的水、大气、土壤和生物资源等环境要素的总量 是相对恒定的，这就使蕴含于其中的环境容量能在某一特定 时间段内保持相对的稳定，可满足财产权客体的确定性要 求。③ 排污权的取得和转让具有显著的行政性 排污权是依据有关公法规范的规定产生的，其功能和 社会作用不仅仅是满足主体经济利益的需要，更重要的是具 有社会公益性和生态功用性。④这在排污权交易尚未形成统 一市场的中国就决定了排污权取得和转让过程中公权力的 主导支配地位。根据有关自然资源法的规定，包括水体排污 权、大气排污权等在内的排污权均须经行政机关特许方能取 得，并获得相应的排污许可证，按照许可证上规定的限额进 行排污。而从当前排污权交易的来看，排污权的转让也是在 严格的行政监管下进行。排污权的交易，须有相应的配额账 户和资金账户，只有配额账户有充足的排污配额可供出售、 资金账户有足够的资金用于支付，排污权买卖才能达成，并 在相应登记机构的配合下完成排污权的过户。换言之，我国 当前的排污权取得和转让具有浓厚的行政监管色彩，批准登 记是排污权交易必不可少的要件。 二、界定权利抵押与权利质押的判断因素 标的权利性质的划分 传统的民法学说和理论在界定以某项财产权利设立之