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排污权交易的文献综述 ［摘要］随着环境污染日益严重，环境资源的稀缺性 显著提高，环境资源产权理论运用产权经济学的方法解决 环境外部不经济现象，政府通过对环境资源稀缺性进行产 权的界定与明晰，将外部不经济问题内部化，运用市场的 手段治理污染、保护环境。本文从产权理论的角度分析排 污权交易的产生与发展，通过借鉴西方国家排污权交易的 经验，结合我国的实际情况更好的应对排污权交易和环境 资源问题。 ［关键词］排污权交易外部性产权理论 环境资源稀缺性的不断提高，越来越受到各国的关注 及重视，排污权交易正是基于市场的力量来实现环境资源 外部性问题内部化，并充分借助产权理论实现污染总量控 制。排污权的初始分配状态是国内外理论界在排污权交易 机制中的争论焦点，也是西方经济学中的一个研宄热点。 排污权初始产权的配置直接影响资源的最优配置与公平分 配。 环境问题是我国现今社会必须正确面对的问题。通过 美国排污权交易的实践证明，我们可以清楚的看到一个完 善的市场经济机制，可以通过市场方法克服环境的外部不 经济性。而排污权交易制度的设立是解决环境利用活动经 济性的有效途径，排污权交易可以重新分配污染消减责 任，降低总量控制的成本，改善环境质量，节省企业减排 费用，提高社会整体经济效益。 一、排污权交易的产生及全球发展概况 排污权交易体现了一种环境管理思想，即在满足环境 要求的条件下，建立合法的污染物排放权利（简称“排污 权”），并允许这种权利像商品一样被买入和卖出，以此来 控制污染物的排放，实现环境容量（以下或称“环境容量 资源”）的优化配置。其主要思想是建立合法的污染物排放 权利（这种权利通常以污染许可证的形式表现），以此对污 染物的排放进行控制。排污权交易的前提条件是排放总量 控制，一般做法是：政府机构通过技术手段评估出一定区 域内环境容量能够容纳的污染物最大排放量，并将最大允 许排放量分成若干规定的排放份额，每份排放份额为一份 排污权。（图1） 196 8年，美国经济学家戴尔斯（J.H.Dal es）首次提 出了排污权交易的理论设计，同时界定了排污权。在《污 染、财富和价格》一文中，戴尔斯提出：让污染的权利像 股票一样卖给最高的投标者，政府作为社会的代表和环境 资源的所有者，可以出售排放一定污染物的权利（排污配 额、排污许可证或排放水平上限等），污染当事人可以从政 府手中购买这种权利，或与持有这种污染权的其他当事人 彼此交换污染权。面对二氧化硫污染日益严重的显示， 1974年，排污权交易被美国联邦环保局(EPA)首先与用于 大气污染管理。此后，EPA不断完善排污权的交易制度和准 则，最终取得了成功。于是其他国家，如德、澳、英等也 纷纷借鉴美国经验实行了排污权交易的相关实践。 二、排污权交易的理论分析 西方经济学曾把环境资源定义为公共资源，但随着科 学技术的不断进步，人口的剧增，环境资源逐渐由公共资 源变成了稀缺资源，并伴随着产生了经济生产的负外部性 问题。美国首创了排污权交易制度，将环境资源转变成商 品并将产权理论应用于解决环境资源问题。通过明晰初始 产权界定，制定出合理的排污权交易制度，从而有效的控 制污染物排放的总量。 1.国外研宄综述 (1)外部性理论 外部性理论既是排污权交易的理论基础之一，同时也 是环境经济学和制定环境政策的支柱。外部性的概念是由 剑桥学派的两位奠基者亨利?西季威克(HenrySidgw ick) 和阿尔弗雷德?马歇尔(Alfre dMarshall)率先提出的，英 国著名经济学家庇古(Pig ou)从“公共产品”入手，得出 外部性问题具有“不可分割性”，即任何人都不可能排他性 的消费公共产品，并在《福利经济学》中进一步研宄和完 善了外部性问题。西方经济学家对外部性与公共品领域的 研究可以归纳如下：1927年兰姆赛(R amsey)揭示了征收 最优产品税的原则。1928年庇古(Pi gou)首次针对环境 污染问题提出了庇古税的解决方案。在此基础上，萨缪尔 逊(Sam uelson, 195 4)解释了公共物品的实质以及提供 公共物品的最优准则。I960年科斯(Coase)创造性的提出 通过明晰产权，以自愿谈判方式解决由外部性导致的社会 成本问题。 (2)产权理论体系 产权理论的形成大致分为两个阶段：第一阶段是20世 纪30年代，对正统的微观经济学进行批判性思考，指出市 场经济中存在摩擦，即交易费用。第二阶段是50-60年代 中期，科斯在分析“外部性”问题时，全面分析了产权明 晰化在市场运行中的重要作用，指出产权的功能在于克服 外部性，降低社会成本。以科斯在1 960年发表的论文《社 会成本问题》为代表。 在《社会成本问题》一文中，科斯认为庇古是沿着错 误的思路讨论外部性问题的。庇古等福利经济学家对外部 性问题没有得出