面向技术创新的技术标准形成机理研究-技术经济及管理专业毕业论文.docxVIP

Classified Index: F204 U.D.C.: 658 Dissertation for the Doctoral Degree in Management STUDY ON THE FORMATION MACNANISM OF TECHNOLOY STANDARDS BASED ON TECHNOLOGICAL INNOVATION Candidate： Gao Junguang Supervisor： Prof. YU Bo Academic Degree Applied for： Doctor of Management Speciality： Technical Economics and Management Unit： School of Management Date of Oral Examination： June, 2008 University： Harbin Institute of Technology 摘要 摘要 - - I - 摘要 当前，技术标准已不仅仅是对技术活动中需要统一协调的事物制定的技 术准则，也不仅仅是对普遍性和重复性的技术问题的解决方案，其作用己远 远超越技术问题本身，技术标准对企业、产业，乃至国家核心竞争力和创新 能力都具有重要的影响，已经成为决定竞争规则的关键性因素。因此，发达 国家纷纷推出自己的国家标准发展战略，力图在技术标准的全球竞争中取得 先动优势。在经济全球化背景下，作为一个发展中国家，中国的标准化实力 也迅速增强，在许多领域开始涌现出越来越多的中国标准。然而，中国整体 的标准落后局面尚未改变，缺乏研发能力、不掌握核心知识产权一直是我国 相关产业的隐忧。特别是，由于适合中国产业特点的标准化理论研究较为欠 缺，对技术标准形成过程的影响因素、技术标准和技术创新的关系、技术标 准和知识产权的关系的认识还存在不少误区，在很大程度上制约了中国标准 化工作的发展。本文针对这些方面展开研究，为我国标准化工作得以持续、 快速、稳定地发展提供理论参考和实践借鉴。 技术的不断创新是技术标准发展和替代的根本原因，而引领创新方向、 提升创新能力又是建立自主技术标准的重要意义之一。本文针对面向技术创 新的技术标准的形成机理展开研究。 首先，本文阐述了技术标准、技术创新的相关概念及理论，提出了面向 技术创新的技术标准形成机理的研究思路，形成了面向技术创新的技术标准 形成机理分析框架——技术标准以技术为基础、以经济为动力，在规制主体 的作用下形成，以此作为本文研究的出发点，针对技术创新、技术标准、技 术标准的周期性之间的相互作用机理做出了详细的论述，为后续的研究奠定 了基础； 其次，本文在分析与技术标准形成相关的技术发展理论、经济理论以及 各规制主体的作用和特点的基础上，从技术、经济和规制三个方面提出了对 技术标准形成具有重要作用的要素，并系统地分析了这些要素对技术标准形 成的影响，构建了技术标准形成的技术路径、经济路径和规制路径。在此基 础上，构建了技术标准形成的技术 - 经济 - 规制模型（英文名称： Technology-Economy-Regulation Model，简称：TER 模型），运用该模型，可 以明确的得出技术标准形成路径的能力，确定路径优势、劣势，对于提升技 术标准形成路径的竞争能力具有重要意义； 哈尔滨工业大学管理学博士学位论文 哈尔滨工业大学管理学博士学位论文 - - II - 再次，为了更好地体现技术标准形成过程中的动态性，本文以技术创新 周期作为切入点，提出技术标准在技术基础的作用下，其建立和发展必将具 有周期性。进而，本文将技术标准生命周期界定为三个阶段，分别是标准开 发阶段、标准实现阶段和标准扩散阶段，给出了在技术标准生命周期不同阶 段中 TER 要素的作用程度。以此为基础，在技术标准形成 TER 模型中引入 时间维——技术标准生命周期，构建了技术标准生命周期不同阶段的 TER 模 型，并指出了该阶段性模型对于指导不同时期的标准建立工作的重要意义； 最后，本文以中国自主研发的TD-SCDMA标准的建立过程为实证，依据 TER模型和分阶段的TER模型，分析了在该标准建立过程中技术、经济、规 制要素的作用，确定了对TD-SCDMA标准形成具有重要影响作用的技术、经 济、规制要素，得到了业内专家的认可。以此为基础作者针对TD-SCDMA标 准在成为中国主导标准过程中的竞争情况向中国电信研究院以及中国移动、 大唐电信等公司的相关专家、学者进行问卷调查，运用TER模型对数据进行 分析，分析结果验证了TER要素确定的合理性以及TER模型的可用性，并据 此提出了中国TD-SCDMA标准的竞争对策。在此基础上本文提出了我国促进 技术标准形成的对策，为实现我国技术标准