西南交通大学公共管理与政法学院公共政策概论课件 第七章（七）.pptVIP

L/O/G/O 7-5-2 政策执行分析模型 西南交通大学 郭红玲 分析政策执行的理论模式 1、过程模式 史密斯(T.B.Smith)是最早建构影响政策执行因素及其过程模型的学者，他在《政策执行过程》(1973)一文中提出了一个描述政策执行过程的模型。 史密斯认为，政策执行过程中所涉及到的重大因素有四个方面： 第一，理想化的政策，指合法、合理、可行的政策。 第二，执行机构，指政府机构中负责政策执行的单位包括权力结构、人事配备、领导模式等。 第三，目标群体，亦即政策对象，由于特定的政策决定而必须调整其行为的群体。 第四，环境因素，指政治、经济、文化等环境中那些影响政策执行的受政策执行影响的因素。政策执行效果是这四个方面的因素相互作用的结果。 2、互动理论模式 这一理论模式的提倡者是麦克拉夫林(M.Mclaughlin)，其主要代表作是《互相调适的政策实施》(1976)。麦克拉夫林在对美国当时的教育结构改革问题进行个案研究的基础之上，通过由具体到抽象的方法，说明政策执行过程是执行组织和受影响者之间就目标手段作相互调适的互动过程，政策执行的有效与否取决于二者相互调适的程度。他认为，成功的政策决定有赖于有效的政策执行，而有效的政策执行则有赖于成功相互调适过程。 麦克拉夫林的这一理论模式主要包含以下四个逻辑认定： 第一，政策执行者与受影响者之间彼此的需要和观点并不一致，基于双方在政策上的利益，彼此必须放弃或修正其立场，寻求一个双方皆可接受的政策执行方式； 第二，政策执行者的目标与手段富有弹性，可因环境因素或目标群体需求和观点的改变而变化； 第三，这一相互调适的过程是彼此处于平等地位的双向交流过程，并非传统理论者所说的“上令下行”的单向流程； 第四，目标群体的利益价值与观点仍将反馈到政策上，以致左右政策执行者的利益、价值与观点。 3、博弈模式 这一模式是以 “博弈”的概念观察执行过程中相关参与者就政策目标的达成所作的谈判、协商与妥协的互动情形。博弈论认为，在冲突和竞争的情况下，每一参加者都寻求得到最大的收获，并把损失减少到最低限度。美国公共政策学者尤金·巴得克(E.Bardach)是用“博弈”概念来分析政策执行过程的主要代表。 他把政策执行过程视为一种赛局，其间包括下列因素： 政策执行人员，即竞赛者； 利害关系； 策略与技术； 竞赛的资源； 竞赛规范(取胜的条件)； 公平竞赛的规则(即不得作弊)； 竞赛者之间信息沟通的状况； 所得结果的不稳定程度。 巴得克认为，政策执行的有效与否，取决于各方参加者的“战略”选择。 4、循环模式 当代美国公共政策学者马丁·雷恩(M.Rein)和弗朗希·F·拉宾挪维茨(F.F.Rabinovitz)于1978年提出了执行循环的理论。他们把政策执行过程分为三个不同阶段： 拟订纲领阶段； 资源分配阶段； 监督执行阶段。 他们认为这三个阶段是相互循环的，而非直线单向的过程；同时，循环过程亦必受到环境条件的冲击与影响。他们还强调每一阶段必须奉行如下三项政策执行的原则： 合法原则； 理性官僚原则； 共识原则。 5、系统模式 这是米德(D.S.Van Meter)和霍恩(C.E.Van Horn)提出的模型，又称米德——霍恩模型。米德和霍恩提供了一个系统模型说明执行过程中影响到政策产生的几个相关因素： 政策标准与目标， 政策资源包括财务、信息和权威资源； 执行者的属性包括执行人员的价值取向、行为能力、精神面貌、以及执行机关的特征及其整合程度， 执行方式指执行者之间、执行者与目标群体之间的互动方式包括沟通、协调与强制， 系统环境包括政治、经济、文化、社会等环境 6、综合模式 这是萨巴蒂尔(P.Sabatier)和马泽曼尼安(D.Mazmania)提出的模型。他们建构一个完整的理论模式，姑且称为综合模型。他们认为影响政策执行各个阶段的因素，最主要可分成三大类： 政策问题的特性， 政策本身的规制能力， 政策本身以外的变数。 L/O/G/O