论企业合营伪装卡特尔的反垄断审查与规制.pdfVIP

目录 第一章 引言 1 第二章 企业合营伪装卡特尔的概念2 2.1 企业合营的概念2 2.2 企业合营的不同形态2 2.2.1 美国对于企业合营的分类 3 2.2.2 欧盟对于企业合营的分类3 2.2.3 我国目前对于企业合营分类的概况 4 2.3 企业合营中伪装卡特尔（Disguised Cartels）4 2.4 企业合营伪装卡特尔与垄断协议和经营者集中5 2.5 企业合营伪装卡特尔的危害性6 第三章 企业合营伪装卡特尔的规制原则 9 3.1 附属性限制行为9 3.2 附属性限制行为中“必要性”内涵研究9 3.3 附属性限制行为中“合理性”内涵研究10 第四章 企业合营伪装卡特尔审查 12 4.1 对企业合营的组成审查12 4.2 对不竞争协议的审查12 4.3 对溢出效应的审查13 4.4 对信息交换的审查14 第五章 我国企业合营伪装卡特尔法律规制现状及完善 16 5.1 目前企业合营伪装卡特尔的市场现状16 5.2 我国对于企业合营伪装卡特尔进一步完善的必要性17 5.3 有关合营企业伪装卡特尔的制度具体设计的构想18 5.3.1 对于伪装卡特尔审查标准的构想 18 5.3.2 对于伪装卡特尔规制程序类制度的设计构想 19 第六章 结语23 参考文献24 致谢26 个人简历 在读期间发表的学术论文与研究成果 27 III 论企业合营伪装卡特尔的反垄断审查与规制 第1 章 引言 近些年来，随着全球化的不断演进，信息化技术日益变革，企业之间的合作 也开始不断深化，为了整合资源，分担风险，提高自身的竞争力，企业合营成为 企业之间合作的重要方式之一。 企业合营由于地位模糊，其介于完全的卡特尔协议和完全的企业合并之间， 其方式比较隐蔽和引发后果较为不确定，反垄断执法机构很难对于其有明确的判 断，从而增加了反垄断执法的难度。日前有不少企业以企业合营的外壳，实际进 行签订完全赤裸裸的卡特尔协议。企业合营伪装卡特尔可以发生在企业合营建立 之间，即双方合营真实的目的在于实施卡特尔，企业合营行为仅仅成为双方为实 施垄断而利用的工具；企业合营伪装卡特尔也可能发生在企业合营成立之后，双 方成立了企业合营之后，具备了良好的交流条件，在合作的过程中，共同萌生了 卡特尔的意图，为了追求更好的垄断利润，而实施了伪装卡特尔。企业合营具有 双刃剑的作用，但是卡特尔协议必定是阻碍竞争而且负面的。因为其隐蔽性的特 点，卡特尔很难被反垄断执法机构查处。而利用企业合营为外壳实施的卡特尔， 相较于赤裸裸的卡特尔而言，其发现和证明更存在相当的难度。合营企业伪装卡 特尔问题，介于经营者集中与垄断协议之间，又因为合营企业伪装卡特尔区别和 判定都有其困难之处，使得企业合营伪装卡特尔规制问题成为近些年各国反垄断 执法机构的关注较新课题问题之一。对于伪装卡特尔企业合营行为，反垄断执法 机构的态度必然是予以坚决打击。 本文着重探讨伪装卡特尔的相关问题，在探讨如何规制该类卡特尔行为前， 我们必须明确伪装卡特尔与企业合营等概念之间的区别，以及通过对欧盟和美国 相关制度的探讨，引发对鉴别合营伪装卡特尔相关制度的思考，在文章的最后， 提出我国对该类问题规制的相关制度涉及构想。 1 第2 章 企业合营伪装卡特尔的概念 2.1 企业合营的概念 企业合营是一个比较宽泛化的概念，可以指企业间较为松散的合作，也可以 指企业之间较高程度上资源整合的合作安排。企业合营的方式多种多样，各企业 合营的合作程度也各不一样，所以与对企业合营目前没有明确的界定，企业合营 在竞争法上的定义相较于其他竞争法概念来说，略为模糊不清。比较知名的定义 有，美国竞争法学者罗德莱教授认为应当具有以下内涵：（1）由两个或多个母公 司合作成立一个企业实体，而母公司独立于所成立的企业合营；（2）整合由母公 司提供的资源、运营和／或管理；（3）作为一种创设型的企业合营形式，更多地 体现母公司之间地结构性而非合同性地安排；（4）作