论创业板保荐人制度-法律专业论文.docxVIP

原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立 进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含 ● 任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出 重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责 任由本人承担。 论文作者签名： 日 期： 上血幻7 ● 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校 保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编 入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文 和汇编本学位论文。 (保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签 师签名：扯Et期： 蚍矽 ? ? ? 山东人学硕J：学位论文目 山东人学硕J：学位论文 目 录 摘 要·· · · ” · “ ” “· ·· -·l ABSTRACT 3 前刖 言吾“ ” ” ·O O··· ”” 一 ll ● 第一章创业板保荐人制度的概述 3 一、创业板保荐人制度的演变 3 二、保荐人制度的作用 5 第二章海外创业板保荐人制度 7 一、 英国灿M：终身保荐人制度 7 (一)AIM终身保荐人制度产生原因 “ ” ·7 (二)持续聘任保荐人制度 7 (三)持续保荐义务职责 一 8 (四)保荐人监管 9 ● (五)南京擎天科技在mM上市案例 lO 二、美国NASDAQ：什锦保荐人制度 ll (一)强制性法人治理结构标准 11 (--)理事专业指导计划 12 (三)对上市公司的实质审查 13 (四)中介机构服务 13 (五)百度在NASDAQ上市案例 14 三、香港创业板保荐人制度 ¨ ” ·15 (一)资格准则 16 ● (--)一般持续责任 18 (三)利益享有 19 (四)北大青鸟环宇在香港创业板市场上市案例 20 第三章我国创业板保荐人制度 2l 一、我国创业板保荐人制度规定 2l 山东人学硕‘l：学位论文(一)保荐人资格 山东人学硕‘l：学位论文 (一)保荐人资格 1 2l (二)保荐职责 23 (三)保荐持续督导期间 24 (四)保荐人权利 25 (五)法律责任 26 二、我国创业板保荐人制度存在的问题与对策 27 (一)保荐人准入资格问题 27 · (二)发行上市问题 28 (三)上市监管问题 30 (四)保荐人的风险防范问题 3l 结 语 · ···O OIID0 35 参考文献 36 致 谢 · ·· ”· ·······”· ··39 ● ● 山东大学硕士学位论文CONTENTS 山东大学硕士学位论文 CONTENTS Chinese Abstract．．．．．． ．．．．．．．．．．．．．．．． ．．．．．． ．．．．．．．．．．．．．．．．．’．．．．．．．．．．．．．．．．．．． ．．．．．1 English Abstract ．．．． ．．．．．．．．．．．．．．． ． ．．．．．． ．．．．．．．．．． ．．．．．．．．．．．．．．．．．．． ．．．．．．．．3 Prefaee．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．1 ● Chapter One the BriefExplanation on the Sponsor System ofGrowth Enterprise Market．．．3 I the Evolvement ofthe Sponsor System ofGrowth Enterprise Market．．．．．．．．．．．．．．．．．．3 lI the Functions ofthe Sponsor System．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5 Chapter Two the Sponsor System of Overseas Growth Enterprise Market．．．．．．．．．．．．7 I British AIM：Permanent Sponsor System．．．．．．．．．．．．．．．．． ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7 1 Reasons for Producing AIM Permanent Sponsor System 7 2 Constant Sponsor Engagemem System．．．．．．