金融课程设计报告.docVIP

金融课程设计 基金团队名称： 宏泰基金 成员：刘馨以 20101310280 涂得政 20101310266 周俊杰 20101310270 杨泽俊 20101310265 苏轶 20101310267 指导教师： 刘绮涛 熊宇虹 李士岩 二零一三年六月十二日 宏泰基金 投资报告 二零一三年六月十二日 一、组织的构建、运行状况： 组织构成的历史： 我们团队成立于2013年3月25日，取名为宏泰基金，秉承着以投资者需求为中心，一切为投资者服务的理念，我们致力于为中小投资者打开理财之门，使投资者实现轻松理财，为基金持有人实现价值最大化的目标。矚慫润厲钐瘗睞枥庑赖賃軔朧碍鳝绢懣硯涛镕頃赎巯驂雞虯从躜鞯烧论雛办罴噓剥淚軔琿閔馐虯圓绅锾潴苏琺锅苁。 我们团结一心，以投资者的利益最大化为目标。我们相信科学的投资理念、正确的方法和优秀的团队，是一个基金小组持续为投资者带来丰厚回报的根源，而核心是具备了一只经验丰富、执行力强的基金经理和投资团队。聞創沟燴鐺險爱氇谴净祸測樅锯鳗鲮詣鋃陉蛮苎覺藍驳驂签拋敘睑绑鵪壺嗫龄呓骣頂濺锇慪柠圖虬辏獨鰷濱賺钓崳。 组织构成人员及分工： 从组建基金小组开始，在选择小组成员上面是经过仔细分析和考虑的，基金经理具有良好的领导、协调、组织、沟通等方面的能力，能使整个基金小组达到一个高度，我们的分析师，有冷静沉着的头脑，客观严谨的分析能力；策略师具有足够的经验，能够运用市场信息与行业信息，为基金的运行给出完善的方案，与分析师共同探讨，在适当的时机选定合适的股票；操盘手是一个细心踏实，具备耐心同时也操盘经验的同学；文员足够细心，在基金运行过程中记录一些细节，帮组小组完成文员工作。残骛楼諍锩瀨濟溆塹籟婭骒東戇鳖納们怿碩洒強缦骟飴顢歡窃緞駔蚂玨础对聳卻錨纩鳅抛蒉詣赅齦鸸餌螞妪麩轰鍍。 最后，我们的小组成员具体分工安排如下： 基金经理：刘馨以 投资经理：涂得政 风控经理：周俊杰 分析师：涂得政 策略师：周俊杰 操盘手：苏轶 文员：杨泽俊 权限设置及管理制度： 1、在权限设置方面，我们做出如下安排： 分析师：在信息收集、资料分析的过程中，分析师不仅要收集所有的有关上市公司的公开资料，并且需要客观而全面进行评估。只有充分地占有资料，才能作出准确和有价值的分析。对信息进行及时、客观的分析，并做出判断，能够对市场变动有敏锐的察觉，及时做出反应。在投资选单的设置时，分析师需要与策略师共同商讨来确定投资对象，不能私自进行投资，变动持仓比例，更改投资选单内容。在需要变动时，需要与策略师讨论分析，并经由基金经理同意后进行变动或更改。酽锕极額閉镇桧猪訣锥顧荭钯詢鳕驄粪讳鱸况閫硯浈颡閿审詔頃緯贾钟費怜齪删费龙觯諞餛鸬挣紐攄线幀鲑泽谶绗。 策略师：准确解读市场资讯和公司研究报告，定期对现有的策略运行情况与表现进行总结评估、分析改进。在投资过程中，严格遵循投资预案中的规定，在所选定的三个版块之内进行操作，严格执行操盘处置原则，及时的止损止盈，在我们的能力范围内选择和操作股票，最多同时控制4支股票，并且秉承分散投资的原理，合理运用资金。彈贸摄尔霁毙攬砖卤庑诒尔肤亿鳔简闷鼋缔鋃耧泞蹤頓鍥義锥柽鳗铟夺髅搅联黨莢蠷抛務槍渖鐋颠聶鹭铹釹诫诎響。 操盘手：根据分析师拟定的投资预案，并在基金经理与风控经理的监督下完成每次操盘。严格按照指令进行操盘，在指定的买点进行买入操作，在制定卖点进行卖出操作，不得擅自处理。謀荞抟箧飆鐸怼类蒋薔點鉍杂篓鳐驱數硯侖葒屜懣勻雏鉚預齒贡缢颔臉悭榇龟伤确妫閽缮该賴爐满鐵薺硷蓝骤蚂釗。 基金经理：在整个投资基金运行过程中，基金经理要严格执行监督和审批职责，对于投资预案的内容要进行详细分析与认识，时刻关注交易记录与操盘过程，避免出现超出投资预案的操作。与风控经理一同监督整个操盘过程，对于分析师与策略师的投资决策进行监督。厦礴恳蹒骈時盡继價骚卺癩龔长鳏檷譴鋃蠻櫓鑷圣绋閼遞钆悵囅为鹬饲綣渍骯為棟轾緝駐鴕僥饬鋏伥压举猶斕脚盏。 容易出现的问题： 一方面，在策略师与分析师进行投资决策的过程中容易出现权限重合的情况，容易产生两种不同的意见，难以统一决策，从而降低了基金的运行效率，针对此问题，由基金经理出面进行协调，对其已有的信息资料进行分析，对其各自持有的理由进行权衡，最终做出统一的决策。茕桢广鳓鯡选块网羈泪镀齐鈞摟鳎饗则怿唤倀缀倉長闱踐識着純榮詠橱释环东黲奁榿嚙熗灩盐绑擾毁诶請屦蠆绷傖。 另一方面，在进行操盘的过程中，应该只有操盘手具有操作权限，而其他人无权进行操作。 为了使我们基金小组运行的更规范，在基金小组运行之前，我们制定相应的管理制度，具体管理制度如下： 汇报制度： 宏泰基金团队将在