合规管理自查报告(精选多篇).pdfVIP

合规管理自查报告 关于开展“合规管理和风险防控年”活动的 自查报告 自本年度五月始，我县深入开展了“合规管理和风险年”活动， 作为新参与信合事业的一员， 我充分认识到此作活动的重要性、 必要 性和紧迫性，合规管理，加强内控，保障信合事业无事故是新时期农 村信用社积极适应时代发展， 实现“双改”的必由之路。 推进合规文 化建设 (更多内容请访问好范 文网：)，将为信用社经营理念和制度的 贯彻落实提供强有力的依托和保证。 在活动开展过程中， 我深入细致 的对照制度执行情况和操作规范进行自查，做到边学习、边对照、边 检查、边整改，从学习、思想、制度执行、风险防控等方面进行自查 自纠、补缺补漏。现将自查结果报告如下： 一、思想学习方面 由于我是 XX 年 1 月参加工作，对于信用社的规章制度了解和认 识极为不够。 为了更好更快的带入融入到信用社的工作之中， 在这半 年的时间里，我一方面认真学习相关的规章制度、法律法规、操作规 程、服务方法、工作态度等，牢固树立正确的人生观、价值观和服务 观，以金融风险案件为警示，深刻的剖析案件发生的原因，在“学、 查、改”的基础是，进一步加强自身合规管理和风险防控意识，提高 拒腐防变能力。 在学习过程中，同时也暴露出了一些问题：一是缺乏创 新和举一反三的能力。 对于较为复杂的金融案件不能很快的发现 第 1 页 共 19 页 其根源在那里，如何运用在自身的工作中，更好的防微杜渐，保联合 规管理和风险案件的发生；二是是重业务、轻学习。平时只顾忙于业 务，片面适应稽核工作 ,冲淡了内控、安全的学习内容，使各项规章 制度和操作规程的学习规划不够深入。 二、制度执行方面 我深刻认识到，银行其风险防控方面有着较之于其他行业的重要 性，所以自参加工作以来，我主要做到一是能够按照国家金融法令， 有关法规制度和现金管理条例， 具体办理现金、 有价单证的收付和调 拨工作，严格库存限额，及时调拨和上解现金。二是能够自觉加强柜 面监督，严格审查凭证要素，做好反假工作。三是能够坚持碰库和轧 帐制度，正确使用有关登记簿，做到帐、簿、款相符。四是能够严格 按照阳原县农村信用社综合业务系统柜员权限卡管理办法的有关规 定，妥善保管好柜员卡，做到保管严密，操作合规。 但另外一方面， 工作作风还不够扎实， 一是平常制度定的严， 执 行时宽，只满足于开会和学习文件，对上级的重大决策和工作部署， 缺乏主动性和创造性。 二是作风不够深入。 平时忙业务多， 抓制度少， 只是认为只要服务好群众， 为群众提供良好的金融服务环境， 而轻慢 了一些必要的操作规范。 三、风险防控方面 平时能够端正经营指导思想， 树立科学的发展观， 坚持业务发展 与风险防范。增强防范意识，落实“三防一保”；认真熟记防盗防抢 防暴预案，熟练掌握、使用好各种防范器械，时刻保持清醒的头脑， 保护信用社的财产安全。 第 2 页 共 19 页 但在稳健经营和案件防范上还存在一些不足之处， 如紧迫感不强 等，认真分析原因主要有三个：一是风险防控意识不强，由于工作在 距县城较远的区域，心理上认为，只要防控得当，就不会产生风险。 二是认为我们联社的工作条件好，工资高、福利好，没那么多思想问 题。 四、纠改方向 总之，通过开展“合规管理和风险防控年”活动学习对照， 发现 自己还存在很多不足之处。为此，我将会在最短的时间内，把自查中 发现的问题，对照相关的制度和操作规程进行整改，