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附件： 首次保荐代表人胜任能力考试内容涉及的 主要法律、法规及规范性文件一览表 中华人民共和国公司法 中华人民共和国证券法 （一）首次公开发行股票 公司设立 中华人民共和国公司登记管理条例（国务院令第156号） 关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定（外经贸部令第1号） 关于上市公司涉及外商投资有关问题的若干意见（外经贸资发[2001]538号） 改制辅导 首次公开发行股票辅导工作办法（证监发[2001]125号） 关于股票发行上市辅导政策有关问题的通知（证监发[2001]111号） 关于对拟发行上市企业改制情况进行调查的通知（证监发字[1998]259号） 推荐和申报 公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票申请文件（证监发[2001]36号） 公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告（证监发[2001]37号） 发行上市条件及有关审核标准 关于进一步规范股票首次发行上市有关工作的通知（证监发行字[2003]116号） 股票发行审核标准备忘录第1号(证监会发行监管部2001年2月12日) 股票发行审核标准备忘录第2号——首次公开发行股票公司资产评估资料审核指引(证监会发行监管部2001年4月4日) 股票发行审核标准备忘录第3号——改制前原企业近三年存在亏损情况下拟发行公司前三年业绩的审核指引(证监会发行监管部2001年4月4日) 股票发行审核标准备忘录第4号——关于公开发行证券的公司发行申请文件中申报财务资料的若干要求(证监会发行监管部2002年8月29日) 股票发行审核标准备忘录第6号——关于发行人的控股股东或实际控制人存在巨额债务或出现资不抵债情况时的审核标准(证监会发行监管部2002年10月10日) 股票发行审核标准备忘录第7号——关于国有股权界定及处置问题的审核要求(证监会发行监管部2002年4月16日) 股票发行审核标准备忘录第9号——关于报告期内存在“未分配利润”为负数问题的拟发行公司是否符合发行条件的审核指引(证监会发行监管部2002年4月16日) 股票发行审核标准备忘录第12号——关于对外投资比例等问题的审核指引(证监会发行监管部2002年5月28日) 股票发行审核标准备忘录第13号——关于税收减免与返还、政府补贴、财政拨款的审核标准(证监会发行监管部2002年9月4日) 股票发行审核标准备忘录第14号——关于公开发行证券的公司重大关联交易等事项的审核要求(证监会发行监管部2002年9月5日) 股票发行审核标准备忘录第16号——首次公开发行股票的公司专项复核的审核要求（证监会发行监管部2003年12月16日） 定向募集公司和历史遗留问题企业发行上市 股票发行审核标准备忘录第11号——关于定向募集公司申请公开发行股票有关问题的审核要求（证监会发行监管部2003年修订） 发行核准程序 中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会暂行办法（证监会令第16号） 股票发行审核标准备忘录第5号——关于已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程(证监会发行监管部2002年5月10日) 发行与承销 关于股票发行与认购方式的暂行规定（证监发字[1996]423号） 关于缩短新股发行结束到上市所需时间有关事宜的通知（证监发[2001]144号） 股票发行定价分析报告指引（试行）（证监发[1999]8号） 关于进一步完善股票发行方式的通知（证监发行字[1999]94号） 关于修改《关于进一步完善股票发行方式的通知》有关规定的通知（证监发行字[2000]32号） 关于法人配售股票有关问题的通知（证监发行字[1999]121号） 法人配售发行方式指引（证监发行字[2000]111号） 关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知（证监发行字[2000]5号） 关于向二级市场投资者配售新股有关问题的补充通知（证监发行字[2002]54号） 关于禁止证券经营机构申购自己承销股票的通知（证监机字[1997]4号） 关于证券投资基金参与股票发行申购有关问题的通知（证监基金字[2002]9号） 超额配售选择权试点意见（证监发[2001]112号） 关于股票上网发行冻结资金利息处理问题的通知（发函字[1996]10号） 信息披露 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书（证监发[2003]26号） 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——股票上市公告书（证监发[2001]42号） 公开发行证券的公司信息披露编报规则第3号——保险公司招股说明书内容与格式特别规定（证监发[2000]76号） 公开发行证券的公司信息披露编报规则第4号——保险公司财务报表附注特别规定（证监发[2000]76号） 公开发行证券的公司信息披露编报规则第5号—